尊敬的客户,您在我公司开立了账户,从事证券交易,根据《证券法》、《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》等法律法规自律规则的要求,我公司特别向您提示以下风险,请您仔细阅读并充分理解以下内容:

一、投资者应当使用以本人名义开立的证券账户。违规使用他人账户、将本人证券账户提供给他人使用或为他人的上述行为提供便利均属于违法违规行为。投资者违反上述规定,应当承担相应的经济损失和法律责任且浙商证券有权采取包括但不限于限制交易、限制转账、注销账户等措施。

二、为确保您账户的安全性,我们特此提醒您,应妥善保管身份信息、账户信息、账户密码等,不得将相关信息提供或告知他人。凡是凭密码进行的证券交易和资金转账等业务,均确认为您本人的操作行为。由于身份信息、账户信息、账号密码的泄露、管理不当或使用不当造成的后果和损失,将由您自行承担。请您实时关注账户变化,发现异常及时处理,并可致电浙商证券客服热线95345进行咨询,因长期不关注账户变化导致的损失,都将由您自行承担。

三、证券公司的工作人员(包括但不限于分公司、营业部负责人,投资顾问等)无权且被禁止私下接受您的委托。请您不要私下委托证券公司的工作人员或其他任何人买卖证券或进行任何操作,或将账户密码告知上述人员,否则由此引发的一切后果及损失将由您本人自行承担。

四、浙商证券提醒您:浙商证券签署任何合同/协议/承诺书等文件必须经过公司内部审批程序并加盖公司印章;任何仅有浙商证券工作人员(包括但不限于分公司、营业部负责人签名,投资顾问签名等)个人签名但未加盖浙商证券印章的合同/协议/承诺书等文件对浙商证券均无法律约束力,且与浙商证券无关,因签署/履行上述文件引发的一切后果将由您本人承担。

除依法销售的理财产品外,浙商证券及其分支机构均不得开展委托理财业务(接受客户委托,代为经营和管理资产等)。请您注意保护自身合法权益,除依法开展的代销理财产品外,不要与浙商证券的任何部门、分支机构或个人签订任何形式的委托理财协议,不要委托浙商证券的任何分支机构、部门或个人代为受托理财,否则由此引发的一切后果将由您本人自行承担。

六、浙商证券及其工作人员(包括但不限于分公司、营业部负责人,投资顾问等)不得对您进行的金融活动的投资收益或亏损进行任何形式的保证。在您进行证券交易时,任何人/任何机构给予您的保证获利或不发生亏损或分担风险的任何承诺都是没有依据的,且是无效的,类似的承诺不会减少您发生亏损的可能。

七、浙商证券(包括但不限于证券公司及各分支机构)及其工作人员(包括但不限于分公司、营业部负责人,投资顾问等)不得参与场外配资、非法集资等违规活动,同时也不得为上述违规活动提供任何便利(包括但不限于提供场所、做见证人、做介绍人等)。浙商证券未授权任何工作人员进行上述违规行为。浙商证券提醒您不要参与场外配资、非法集资等违规活动,否则由此造成的一切损失由您本人自行承担,与浙商证券无关。

八、浙商证券禁止且从未授权任何工作人员向您推荐非浙商证券代销的金融产品,在您购买产品前,您可以通过浙商证券官网、分支机构网点、拨打95345等途径查询我公司代销的产品相关信息。同时,浙商证券提醒您,如您接受浙商证券工作人员向您推荐的非浙商证券代销的金融产品,由此造成的损失由您自行承担,与浙商证券无关。

九、配合浙商证券投资者适当性管理及客户回访。投资者适当性管理,是保护投资者合法权益的一项重要措施,在您与浙商证券建立业务关系时,请您配合浙商证券的投资者适当性管理,并配合浙商证券因实施投资者适当性、账户实名、反洗钱、风险调查核实等工作对您进行的客户回访。如您不配合浙商证券的投资者适当性及客户回访工作,由此造成的损失由您自行承担。

如您有任何疑问,请您拨打95345进行详细咨询。

甲乙双方根据《上海证券交易所全面指定交易制度试行办法》的有关规定,经过自愿协商,就指定交易的有关事项达成协议如下:

一、甲方选择乙方为证券指定交易代理商。乙方经审核同意接受甲方委托,将甲方开立的上交所A股证券账户、上交所B股证券账户在乙方席位办理指定。

二、指定交易的证券品种范围以在上海证券交易所上市的记名证券为限。

三、本协议书签订当日,乙方应为甲方完成指定交易帐户的申请指令。如因故延迟,乙方应告知甲方,并最迟于本协议书签定之下一个交易日完成该指定交易帐户的申报指令。

四、甲方在乙方处办理指定交易生效后,其股东帐户内的记名证券即同时在乙方处托管。

五、甲方在指定交易期间的证券买卖均需通过乙方代理,并有权享有乙方提供的交易查询、代领记名证券红利、证券余额对帐等服务。

六、甲方股东帐户内的记名证券余额一经托管在乙方处,须遵守乙方有关严禁股东帐户"卖空”的规定。

七、甲方股东帐户一旦遗失,应先行向乙方挂失,以防止该帐户再被他人使用;然后再到相关机构补办股东帐户与转户手续。

八、除非甲方有未履行交易交收义务等违约情形,甲方可随时撤销其在乙方的资金帐户,乙方应在甲方申请的当日为其办理撤销指定交易申报。

九、甲乙双方在指定交易期间,应遵守国家有关法律、法规以及上海证券交易所及上海证券中央登记结算公司的各项业务规则。

十、本协议一式二份,由甲乙双方各执一份。甲方在申请办理撤销指定交易时需出示此协议。

十一、本协议自甲乙双方签订之日起生效,至撤销指定交易时止。

十二、在本协议列明的附件上签字盖章具有在本协议上签字盖章相同的法律效力。

十三、本协议附件为:《签字承诺书》。

姓名:             

本人声明:√1.仅为中国税收居民 □ 2.仅为非居民 

 3.既是中国税收居民又是其他国家(地区)税收居民 

如在以上选项中勾选第2项或者第3项,请填写下列信息:

姓(英文或拼音):          名(英文或拼音):             

出生日期:                    

现居地址(中文):     (国家)    (省)     (市)           (境外地址可不填此项)

(英文或拼音):    (国家)    (省)     (市)          

出生地(中文):     (国家)    (省)     (市)            (境外地址可不填此项)

(英文或拼音):     (国家)    (省)    (市)           

税收居民国(地区)及纳税人识别号:

1.                                     

2.(如有)                           

3.(如有)                           

如不能提供居民国(地区)纳税人识别号,请选择原因:

□ 居民国(地区)不发放纳税人识别号

□ 账户持有人未能取得纳税人识别号,如选此项,请解释具体原因:

                                                                  

 

本人确认上述信息的真实、准确和完整,且当这些信息发生变更时,将在30日内通知贵机构,否则本人承担由此造成的不利后果。

 

说明:

1. 本表所称中国税收居民是指在中国境内有住所,或者无住所而在境内居住满一年的个人。在中国境内有住所是指因户籍、家庭、经济利益关系而在中国境内习惯性居住。在境内居住满一年,是指在一个纳税年度中在中国境内居住365日。临时离境的,不扣减日数。临时离境,是指在一个纳税年度中一次不超过30日或者多次累计不超过90日的离境。

2. 本表所称非居民是指中国税收居民以外的个人。其他国家(地区)税收居民身份认定规则及纳税人识别号相关信息请参见国家税务总局网站(http://www.chinatax.gov.cn/aeoi_index.html)。

3. 军人、武装警察无需填写此声明文件。

4. 本声明附件为:《签字承诺书》

浙商证券营业部客户服务卡


证券经纪人/理财顾问姓名和编号:


客户资料栏

开户情况

预约时间

 

预约确认人

 

资金账号

 

客户姓名

 

□新开户     □重开户

开户经办人

 

确认栏

客户确认

感谢您选择我们作为您参与证券投资的渠道,请你在签署相关协议前,仔细阅读下列内容并予以确认:

一、本公司明确要求证券经纪人在开展业务过程中,必须向投资者出示相关证件,并引导您前往营业场所开户,请您仔细核实。

二、请您妥善保管各类密码,我部禁止证券经纪人接受客户的全权委托,并私下与客户签署全权委托代理协议。

三、证券经纪人与我公司属于委托代理关系,非本公司内部员工,我公司对证券经纪人的授权范围包括:1、向客户介绍本公司和证券市场的基本情况;2、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程;3、向客户介绍与证券交易有关的法律、法规、证监会规定、自律规则和本公司的有关规定;4、向客户传递由本公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息;5、法律、法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

四、证券经纪人的禁止行为包括:1、为客户办理证券认购、交易等事项;2、代理客户办理账户开立、注销、转移或者资金存取等事宜,或者操作客户账户;3、向客户提供投资建议。提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖;4、与客户约定分享投资收益,对客户的投资收益或者赔偿客户的投资损失作出承诺;5、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场劝导客户等不正当手段招揽客户,或者违反规定泄露所掌握的客户信息;6、损害客户利益或者扰乱市场秩序的其他行为;7、接受客户全权委托;8、欺诈误导客户;9、迎合客户的违法违规要求;10、为客户的违法违规行为提供便利。

五、如证券经纪人向您服务过程中违反上述禁止行为的,您可通过有效途径向本公司进行投诉。本风险仅适用于明确我公司、证券经纪人、客户的关系,并不能提示与证券经纪人有关的所有风险

六、对账单寄送:提供交易情况及资产余额信息  □需要  □不需要

需要通过 □ 按季 □ 按月 以□信函□短信□电话的方式获得交易情况及资产余额信息。本人/单位已详细阅读并理解上述风险提示,并已了解证券经纪人的授权范围和禁止行为。自愿接受               为本人(证券经纪人/理财顾问),为本人提供日常相关服务。

 

客户签章:

                                                             

对账单寄送:提供交易情况及资产余额信息  □需要  □不需要

需要通过 □ 按季 □ 按月 以□信函□短信□电话的方式获得交易情况及资产余额信息

非预约客户/变更关系网点确认

运营保障经理

 

日期

 

财富管理中心经理

 

日期

 

合规专员

 

日期

 

营业部负责人

 

日期

 

备注栏

 

 

 

依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国电子签名法》和其他有关法律、法规、规章、自律规则、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则等规定,甲乙双方就甲方委托乙方代理证券(包括证券衍生品)交易及其他相关事宜达成如下协议,供双方共同遵守。

第一章 双方声明和承诺

第一条  甲方向乙方作如下声明和承诺:

1.甲方具有中国法律所要求的进行证券市场投资活动(以下称为"证券投资”)的主体资格,不存在中国法律、法规、规章、自律规则等禁止或限制进行证券投资活动的情形, 并保证其用于证券投资活动的资金来源合法;

2.甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《证券交易委托风险揭示书》,清楚认识并愿意承担证券市场投资风险;甲方已详细阅读本协议所有条款,并准确理解其含义,特别是其中有关乙方的免责条款;

3.甲方承诺遵守证券市场有关法律、法规、规章、自律规则、证券登记结算机构业务规则及证券交易所交易规则等规定,并承诺按照乙方的相关业务流程办理业务。

第二条  乙方向甲方作如下声明和承诺:

1.乙方是依照中国法律设立且有效存续的证券经营机构,具有相应的证券经纪业务资格,已按相关规定实施客户交易结算资金第三方存管;

2.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件,能够依照本协议约定为甲方的证券交易提供相应的服务;

3.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、自律规则、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则等规定,不接受甲方的全权交易委托,不对甲方的投资收益或亏损进行任何形式的保证,不编造或传播虚假信息误导投资者,不诱使甲方进行不必要的证券交易;

4.乙方承诺将按照甲方发出的合法有效的委托,向证券交易所或证券登记结算机构发送委托指令;

5.乙方承诺将遵守本协议,按本协议为甲方提供证券交易委托代理服务。

第二章 委托代理

第三条  双方同意,乙方接受甲方委托为其代理提供以下服务:

1.接受并执行甲方依照本协议约定的方式下达的合法有效的委托指令;

2.代理甲方进行资金、证券的清算、交收;

3.代理保管甲方买入或存入的有价证券;

4.代理甲方领取红利股息及其他利益分配;

5.接受甲方对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询,并应甲方的要求提供相应的清单;

6.双方依法约定的其他委托事项;

7.法律、法规、规章、自律规则规定的、乙方可以代甲方进行的其他活动。

第四条  甲方在证券投资前,应先依照法律法规、相关业务规则在乙方开立账户用于甲方的证券买卖交易、清算交收和计付利息等。乙方代理证券登记结算机构开立证券账户,应遵循证券登记结算机构的有关规定。

第五条  甲方向乙方下达委托指令的方式由双方约定。甲方向乙方下达委托指令的方式包括柜台委托、自助委托以及乙方认可的其他合法委托方式,自助委托包括网上委托、电话委托、热键委托等,具体委托方式以实际开通为准。

第六条  甲方进行网上委托时,只能使用乙方直接提供给甲方的软件,或甲方依照乙方指示从乙方指定站点下载的软件。甲方使用其他途径获得的软件进行网上委托所产生的后果、风险和损失由甲方自行承担。

网上委托是指甲方通过互联网或移动通讯网络向乙方网上委托系统下达委托指令、获取成交结果的服务方式。网上委托的上网终端包括电子计算机、手机等通过互联网或移动通讯网络连接乙方委托系统的设备。

第七条 甲乙双方可以书面方式约定本协议第五条约定的委托方式之外的其他委托方式,并约定该委托方式的执行程序、身份验证方式等内容。

第八条 甲方应同时开通多种委托方式,当乙方某种自助委托系统出现故障或其他异常情况时,甲方可采用其他委托方式下达委托指令。

第九条 甲方委托乙方代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及本协议的相关约定。甲方通过乙方委托系统进行证券交易时,如因甲方操作失误或因甲方指令违反证券市场交易规则或本协议约定,或其他可归咎于甲方的原因而造成损失的,由甲方承担。

第十条  如甲方发出的指令被乙方委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理,则该委托应视为无效委托。

甲方在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则,避免发出无效委托指令。

第十一条  乙方接受甲方委托指令时,如果出现由于甲方原委托指令未撤销而造成乙方无法执行甲方新的委托指令时,由此导致的后果、风险和损失,由甲方承担。

第十二条 甲方在委托有效期内可对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令(交易规则另有规定的除外),但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因,甲方的撤销委托指令虽经乙方发出,但甲方委托可能已在市场成交,此时甲方应承认并接受该成交结果。

第十三条 甲方委托指令成交与否以证券登记结算机构发送的清算数据为准,成交即时回报仅供参考。由于市场或设备、网络通讯等技术原因,如果出现高于甲方委托卖出价格或者低于甲方委托买入价格的成交价后长时间仍无成交即时回报的情况,此时甲方委托指令成交与否一律以证券登记结算机构发送的清算数据为准。乙方接受甲方对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询,并应根据甲方的要求提供相应的清单。

第十四条 甲方应特别注意证券市场有关股票配股缴款、红利领取、红股上市等已发布信息,并应在配股缴款截止日和红股上市当日开盘前向乙方确认配股缴款情况和红股上账情况。

第十五条 甲方发现以下异常情形时,应立即通知乙方,以保证甲方的正常交易能够尽快恢复:

1.证券交易所已开市,甲方无法进入委托交易系统;

2.甲方发现账户中资产余额、委托记录有异常;

3.甲方发现有人在未经任何授权的情况下使用其数字证书或账户密码;

4.甲方发现其他影响其正常交易的异常情形。

出现上述系统异常情形时,如甲方未能立即通知乙方,由此而导致的后果、损失和风险,由甲方自行承担。

第十六条 甲方应在委托指令下达后三个交易日内向乙方查询该委托结果,如甲方对委托结果有异议或发现任何系统异常情况,须在查询当日以书面形式向乙方提出质询。

甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙方提出质询的,视同甲方对该委托结果无异议。

第十七条 甲方可要求乙方为其提供买卖成交明细单。甲方可在乙方经营场所临柜查询和打印,也可通过乙方提供的其他方式查询和打印。双方另行通过书面方式约定交付方式和交付时间的,乙方应按约定执行。

第十八条 甲方的交易委托必须符合法律法规和证券交易所交易规则等规定。对于甲方可能影响正常交易秩序的异常交易行为,乙方有权按照证券交易所的要求对甲方的交易委托采取限制措施。

第三章  双方的责任及免责条款

第十九条 甲方委托乙方买卖证券时应保证其账户中有足够的资金或证券,保证根据成交结果承担相应的清算交收责任,否则乙方有权拒绝甲方的委托指令。

第二十条 甲方委托乙方买卖证券成交的,应当依法缴纳税费并按约定向乙方交纳佣金及其他服务费。

第二十一条 因地震、台风、水灾、火灾、战争、瘟疫、社会动乱及其他不可抗力因素导致的甲方损失,乙方不承担任何赔偿责任。

第二十二条 因乙方不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等突发事故及其他非乙方人为因素,以及监管部门、自律组织等规定的其他免责情形,给甲方造成的损失,乙方如无过错则不承担任何赔偿责任。

第二十三条 第二十一、二十二条所述事件发生后,乙方应当及时采取措施防止甲方损失可能的进一步扩大。

第四章 争议的解决

第二十四条  如出现涉及甲方财产继承或财产归属的事宜或纠纷,乙方均按公证机关出具的公证文件或司法机关出具的生效裁判文书办理。

第二十五条 本协议执行中发生的争议,甲乙双方可以自行协商解决或向中国证券业协会证券纠纷调解中心申请调解,若协商或调解不成,双方同意按以下第      种方式解决:(如甲方没有作出选择或选择被认定为无效的,双方同意按以下第2种方式解决)

1.提交           仲裁委员会仲裁;

2.向合同履行地人民法院提起诉讼,双方确认本合同的履行地为杭州市西湖区。

 

第五章 协议的生效、变更和终止

第二十六条 本协议可采用电子方式或纸质方式签署。

采用电子方式签署本协议的,甲方以电子签名方式签署本协议即告生效,甲方电子签名与在纸质合同上手写签名或盖章具有同等法律效力。

采用纸质方式签署本协议的,本协议应由双方签字盖章。

本协议在以下条件均满足之日起生效:

(1)如采用纸质方式签署本协议的,则双方均已在本协议上签字盖章;如采用电子方式签署本协议的,则甲方以电子签名方式签署了本协议;

(2)甲乙双方已签署了《证券公司客户账户开户协议》,且《证券公司客户账户开户协议》已生效。

本协议一式两份,甲乙双方各执一份,每份具有同等的法律效力,在本协议签署之前,协议各方关于本协议相关事项达成的任何与本协议不一致的约定,均以本协议为准。

第二十七条 本协议签署并生效后,若有关法律、法规、规章、规范性文件、自律规则、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则修订,本协议相关条款与其中强制性规定发生冲突的,按新修订的法律、法规、规章、规范性文件、自律规则、业务规则及交易规则办理,但本协议其他内容及条款继续有效。

第二十八条 本协议签署并生效后,若前款所述法律、法规等规范性文件发生修订,本协议相关条款与其中规定存在差异,乙方认为应据此修改或变更本协议的,有关内容将由乙方在其经营场所或网站以公告方式通知甲方,若甲方在七个交易日内不提出异议,则公告内容生效,并成为本协议组成部分,对甲乙双方均具有法律约束力。

除上述内容之外的其他条款修改、补充、变更应经协议主体各方协商一致并采用书面形式,经协议各方签署(自然人签署/法人由法定代表人或授权代表人签署并加盖公章)后生效。

第二十九条  甲乙双方约定撤销指定交易、证券资产转托管至乙方营业场所现场方式办理。

第三十条 乙方应及时为甲方办理撤销指定交易、证券资产转托管业务,但甲方账户存在如下情形之一的除外:

1.甲方账户为不合格账户、休眠账户的;

2.甲方账户上存在未完成清算或交收的;

3.甲方账户上存在未了结债权债务的;

4.甲方账户为异常状态(如司法冻结等情形)的;

5.相关法律法规、证券登记结算机构业务规则和证券交易所交易规则规定的或者甲乙双方约定的其他情形的。

第三十一条  甲乙双方签署的《证券公司客户账户开户协议》终止或依照相关约定或相关法律法规的规定提前解除时,本协议自动终止。

第六章 附 

第三十二条  甲方委托乙方代理其他金融产品交易及其他相关事务的,如未另有协议约定,则参照本协议约定执行。

第三十三条  本协议未作约定的,参照《证券公司客户账户开户协议》的约定执行。

第三十四条  本协议附件为:《签字承诺书》。

尊敬的投资者:

1.股市并非遍地黄金,新股未必都能赚钱,请勿听信传言,养成理性投资习惯;

2.买股票不是买彩票,要看公司的基本面和发展潜力,不宜盲目跟风;

3.应注重价值投资、关注具有长期投资价值的股票,避免盲目"炒高市盈率新股”、"炒高价小盘股”、"炒绩差股”;

4.不要迷信"炒股高手”,时刻警惕非法投资咨询,应根据自身实际情况,选择与风险承受能力相匹配的投资产品;

5.不要听信"内部消息”,不要迷信"重组题材”,广大投资者应避免盲目投资;

6.应关注上市公司的长期价值和分红回报情况,理性判断和选择股票;

7.应选择依法设立的证券公司,不参加非法证券活动。

尊敬的投资者:

没有只涨不跌的市场,也没有包赚不赔的投资。在您进入证券市场之前,为了使您更好地了解相关风险,根据证券市场有关法律法规、行政规章、证券登记结算机构和证券交易所业务规则,以及中国证券业协会自律规则,特提供本风险揭示书,请您认真详细阅读。投资者从事证券投资包括但不限于如下风险:

1、宏观经济风险:我国宏观经济形势的变化以及其他国家、地区宏观经济环境和证券市场的变化,可能引起证券市场的波动,使您存在亏损的可能,您将不得不承担由此造成的损失。

2、政策风险:有关证券市场的法律、法规及相关政策、规则发生变化,可能引起证券市场价格波动,使您存在亏损的可能,您将不得不承担由此造成的损失。

3、上市公司经营风险:由于上市公司所处行业整体经营形势的变化;由于上市公司经营管理等方面的因素,如经营决策重大失误、高级管理人员变更、重大诉讼等都可能引起该公司证券价格的波动;由于上市公司经营不善甚至于会导致该公司被停牌、摘牌,这些都使您存在亏损的可能。

4、技术风险:由于交易撮合、清算交收、行情揭示及银证转账是通过电子通讯技术和电脑技术来实现的,这些技术存在着被网络黑客和计算机病毒攻击的可能,同时通讯技术、电脑技术和相关软件具有存在缺陷的可能,这些风险可能给您带来损失或银证转账资金不能即时到账。

由于证券交易所主机和证券公司主机客观上存在时间差,若您的委托时间早于或晚于证券交易所服务器时间,将会产生不利于您的委托成交或不成交的风险。

5、不可抗力因素导致的风险:因不可抗力、意外事件、技术故障或交易所认定的其他异常情况,导致部分或全部交易不能进行的,交易所可以决定单独或同时采取暂缓进入交收、技术性停牌或临时停市等措施;诸如地震、台风、火灾、水灾、战争、瘟疫、社会动乱等不可抗力因素可能导致证券交易系统瘫痪;证券公司无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等也可能导致证券交易系统非正常运行甚至瘫痪;证券公司和银行无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等也可能导致银证转账系统非正常运行甚至瘫痪,这些都会使您的交易委托无法成交或者无法全部成交,或者银证转账资金不能即时到账,您将不得不承担由此导致的损失和不便。

6、特殊证券品种的风险

您应当根据自身的经济实力、承受能力和对投资品种的了解程度,认真决定证券投资品种及策略,当您有意投资ST*ST、退市整理类股票或者其他有较大潜在风险的证券品种(如权证等衍生品)时,尤其应当清醒地认识到该类证券品种可能蕴含着更大的投资风险。

7、其他风险

由于您密码失密、数字证书保管不当、投资决策失误、操作不当等原因可能会使您遭受损失;网上委托、热键委托等自助委托方式操作完毕后未及时退出,他人进行恶意操作而造成的损失;网上交易还可能遭遇黑客攻击,从而造成损失;委托他人代理证券交易,且长期不关注账户变化,致使他人恶意操作而造成的损失;由于您疏于防范而轻信非法网络证券欺诈活动,可能会使您遭受损失,上述损失都将由您自行承担。在您进行证券交易时,他人给予您的保证获利或不会发生亏损的任何承诺都是没有根据的,类似的承诺不会减少您发生亏损的可能。

特别提示:本公司敬告投资者,请您配合证券公司进行风险承受能力评估,并客观判断自身风险承受能力与证券交易涉及的各类金融产品的风险是否相匹配,审慎进行投资。

如您是具备证券投资资格的境外投资者,在参与境内证券市场投资前,应充分知晓境内证券市场的相关法规知识、境内证券市场风险特征,了解并遵守境内证券市场的法律法规、监管规定、业务规则及相关规定等。

证券市场是一个风险无时不在的市场。您在进行证券交易时存在赢利的可能,也存在亏损的风险。本风险揭示书并不能揭示从事证券交易的全部风险及证券市场的全部情形。您务必对此有清醒的认识,认真考虑是否参与证券交易。当您决定参与证券交易时,请您务必认真阅读风险揭示书并签字。

股市有风险,入市需谨慎!

浙江证监局规定:各证券经营机构和从业人员在投资者适当性上应遵循"七不准”原则。

不准欺诈客户,不准误导客户,不准诱导客户,不准夸大宣传,不准虚假宣传,不准承诺保底,不准分担风险。

依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国电子签名法》、《证券公司开立客户账户规范》、中国证券监督管理委员会(以下简称为"中国证监会”)颁布的相关规章,以及其他有关法律、法规、规章和自律规则的规定,甲乙双方就乙方为甲方开立证券公司客户账户(以下简称"客户账户”或"账户”)及其他相关事宜达成如下协议,供双方共同遵守。

第一章  双方声明和承诺

第一条  甲方向乙方作如下声明和承诺:

1.甲方具有中国法律所要求的进行金融投资的主体资格,不存在中国法律、法规、规章、自律规则等禁止或限制进行金融投资的任何情形, 并保证用于进行金融投资的资金来源合法;

2.甲方已经充分了解并自愿遵守有关客户账户开立的法律、法规、规章、自律规则和乙方客户账户管理相关规章制度等规定;

3.甲方保证,其在本协议签署之时,以及存续期间内,向乙方提供的所有证件、资料和其他信息均真实、准确、完整、有效,承担因资料不实、不全或失效引致的全部责任,同意乙方对甲方信息进行合法验证和报送;

4.甲方承诺审慎评估自身投资需求和风险承受能力,自行承担其所参与金融活动的风险;

5.甲方确认,其已阅读并充分理解和接受《客户须知》和本协议所有条款,并准确理解其含义,特别是双方权利、义务和免责条款。

第二条  乙方向甲方作如下声明和承诺:

1.乙方是依照中国有关法律法规设立且有效存续的证券经营机构,乙方的经营范围以证券监督管理机构批准的经营内容为限;

2.乙方具有开展业务的必要条件,能够为甲方提供本协议下约定的金融服务;

3.乙方已按规定实施客户交易结算资金第三方存管;

4.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、自律规则的规定;

5.除依法开展乙方营业范围内的客户资产管理业务外,乙方不接受甲方的任何全权交易委托,不对甲方进行的金融活动的投资收益或亏损进行任何形式的保证,不编造或传播虚假信息误导甲方,不诱使甲方进行不必要的金融市场投资或任何其他投资行为;

6.乙方承诺遵守本协议,按本协议为甲方开立客户账户并提供相关账户服务。

第二章  双方权利和义务

第三条  甲方的权利和义务:

(一)甲方权利

1.享有乙方承诺的各项服务的权利;

2.有权获知有关甲方账户的功能、委托方式、操作方法、佣金及其他服务费率、利率、交易明细、资产余额等信息;

3.有权在乙方的营业时间或与乙方约定的其他时间内,在乙方经营场所或通过乙方提供的自助方式,查询和核对其客户账户内的资金或证券的余额和变动情况;

4.有权监督乙方的服务质量,对不符合质量要求的服务进行意见反馈或投诉;

5.享有本协议约定的其他权利。

(二)甲方义务

1.确保客户账户仅限甲方本人使用,不得出租或转借该客户账户;

2.严格遵守本协议及乙方公布的所有相关服务规则、业务规定等,由于甲方未遵守本协议或乙方的服务规则和业务规定等而导致的后果、风险和损失,由甲方承担;

3.对所提交的身份证明文件以及其他开户资料的真实性、完整性、准确性和有效性负责。甲方信息发生任何变更或有效身份证明文件失效、过期的,应及时以乙方认可的方式进行修改。如因甲方未能及时以乙方认可方式对甲方信息进行修改而导致的后果、风险和损失,由甲方承担;

4.妥善保管身份信息、账户信息、数字证书及账户密码等,不得将相关信息提供或告知他人使用。由于甲方对上述信息、数字证书或账户密码的泄露、管理不当或使用不当造成的后果、风险和损失,由甲方承担;

5.及时关注和核对客户账户中各项交易、资金记录等。如发现有他人冒用、盗用等异常或可疑情况时,应立即按照乙方的业务规定办理账户挂失或密码重置手续。在甲方办妥上述相关手续前已发生的后果、风险和损失,由甲方承担;

6.履行本协议约定的其他义务。

第四条  乙方的权利和义务:

(一)乙方权利

1.依照有关法律、法规、规章、自律规则的规定,对甲方身份和提供的信息资料的真实性、准确性、完整性、有效性进行验证和审核,决定是否为甲方开立客户账户并提供相关账户服务等;

2.根据相关法律、法规、规章、自律规则,制定账户管理相关的业务规定和流程,并要求甲方遵守和执行;

3.如甲方利用乙方提供的账户服务从事洗钱或恐怖融资活动、非真实交易或其他违法违规活动的,乙方有权停止为甲方提供账户服务;

4.享有本协议约定的其他权利。

(二)乙方义务

1.告知甲方账户管理和使用的相关规则和规定,并进行必要的风险提示;

2.依照相关法律及甲方以乙方认可的方式发出的指示,及时、准确地为甲方办理账户开立、查询、变更和注销等手续;

3.公布咨询投诉电话,对甲方的咨询和投诉及时答复和办理;

4.对甲方提供的申请资料、业务记录和其他信息予以保密,不得泄露、出售、传播及违背客户意愿使用客户信息,但根据法律法规或国家有权机关的要求披露上述信息的除外。由于乙方对甲方提供的上述信息、数字证书或账户密码的泄露、管理不当造成的后果和损失,由乙方承担;

5.按照有关法律、法规、规章、自律规则的规定,履行投资者教育、适当性管理、客户回访、反洗钱等有关职责和义务;

6.履行本协议约定的其他义务。

第三章  账户的开立、变更和注销

第五条  乙方可以在经营场所内为甲方现场开立账户,也可以按照相关规定,通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为甲方开立账户。乙方代理证券登记结算机构或法律、法规、规章认可的其他机构,为甲方开立证券账户或其他账户的,应遵循相关规定。

第六条  甲方在申请开立账户时,须出具真实有效的身份证明文件,按照乙方业务规定,如实提供和填写有关信息资料,配合乙方留存相关复印件或影印件、采集影像资料等工作。甲方委托他人代理开户时,代理人须提供真实有效的身份证明文件及授权委托文件,自然人委托他人代为办理开户的,代理人应当提供经公证的授权委托文件。

第七条  甲方在申请开立账户时,应自行设置密码并妥善保管,避免使用简单的字符组合或本人姓名、生日、电话号码等相关信息作为密码。甲方应当定期修改密码,并充分认识由于密码设置过于简单而可能导致的风险。

第八条  为保护甲方权益,甲方须配合乙方就账户开立等有关事宜对甲方进行回访,乙方应以适当方式予以留痕。如回访时出现异常,乙方有权限制账户的开通或使用。

第九条  甲方须配合乙方进行投资者教育和客户风险承受能力评估。乙方须将评估的结果告知甲方,评估方式可以采用书面或电子方式。甲方可通过书面或网上方式查询评估的结果。

第十条  甲方变更甲方信息中的重要资料时,应当及时通知乙方,并按乙方要求办理变更手续。

前款所述甲方信息中的重要资料包括但不限于:客户名称、身份证明文件类型及号码、联系地址、联系电话、职业、授权代理人及授权事项等相关信息。

第十一条  甲方申请变更客户名称、身份证明文件类型及号码等关键信息时,应当经乙方重新进行身份识别,至乙方营业场所现场方式办理。

第十二条  在以下所有条件均满足时,甲方可以向乙方申请注销其客户账户:

1.账户内托管资产余额为零;

2.账户内交易的结算、交收等均已经完成;

3.账户不存在任何未解除的限制措施;

4.账户不存在任何未了结的债权债务;

5.其他法律、法规规定或双方约定的情形。

第十三条  甲方申请注销其客户账户,应按乙方业务规定,并经乙方重新进行身份识别和审核,至乙方营业场所现场方式办理。乙方依照本协议的约定解除本协议并要求甲方注销客户账户时,也适用同样规则。

第四章  账户的使用和管理

第十四条  乙方为甲方开立的账户用于记录甲方所参与金融活动的相关信息,包括但不限于证券交易、金融投资等金融活动产生的清算交收、收益分配、支付结算、计付利息等。

第十五条  甲方存取资金应符合国家法律法规及中国人民银行、国家外汇管理局、中国证监会等监管机构的有关规定。

第十六条  为保护甲方权益,甲方在操作账户时,如果连续输错密码等达到乙方规定次数的,乙方有权暂停该委托方式甚至冻结账户。甲方账户的解冻事宜按照乙方业务规定处理,由此造成的损失由甲方自行承担。

第十七条  甲方委托乙方代理证券市场投资或参与其他金融投资所发出的交易指令,应符合证券市场及其他金融市场的交易规则,并应符合本协议以及甲乙双方达成的其他有关协议的约定。甲方发出的交易指令成交与否,以证券登记结算机构及其他金融市场登记结算机构发送的清算数据为准。乙方按照相关交易规则和结算规则代理甲方进行清算交收。

第十八条  甲方通过其账户下达的交易指令及下达指令的方式应当符合法律法规、证券市场及其他金融市场交易规则的规定。如甲方的交易指令违反法律法规、证券市场及其他金融市场交易规则等规定,乙方有权按照证券交易所及其他金融监管机构或自律性组织的要求对甲方账户采取限制措施,包括但不限于时间限制、数量限制、金额限制、品种限制等,由此造成的后果由甲方自行承担。

第十九条  乙方按照有关法律、法规、规章、自律规则以及证券交易所、证券登记结算机构及其他金融市场交易和登记结算规则进行清算交收,并收取甲方各项交易费用、佣金、服务手续费,代扣代缴税费等。

乙方有权依法制定上述佣金及其他服务费用的收取标准,并可根据市场状况调整上述收取标准,但乙方应按照相关法律法规要求,事先履行有关备案及公告程序,告知甲方。

第二十条  乙方按照中国人民银行、中国证监会的有关规定对甲方账户计付利息。

第二十一条  甲方应当妥善保管身份信息、账户信息、数字证书和账户密码。甲方使用数字证书或密码进行的操作视为本人操作。甲方通过使用数字证书和密码办理的文件签署、信息变更等行为和转账、交易等所产生的电子信息记录,视为上述各项行为或交易的合法有效凭证。

第二十二条  当甲方遗失账户资料、数字证书或账户密码,或发现有他人冒用、盗用等异常或可疑情况时,甲方应及时向乙方或数字证书签发机构办理挂失或密码重置,在挂失或密码重置生效前已经发生的交易或损失由甲方自行承担。如因乙方未及时办理,造成甲方损失加重的,乙方应对损失加重的部分做出赔偿。

第二十三条  甲方可以依照法律法规及乙方业务规定,授权代理人为其办理相关业务及下达交易指令等,并可以乙方认可的方式撤销上述授权。甲方授权代理人在授权期限及范围内办理的相关业务和下达的交易指令,视同甲方本人所为。

甲方不得以任何方式全权委托乙方工作人员代理其决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。

第二十四条  有下列情形之一的,乙方可要求甲方限期纠正,甲方不能按期纠正或拒不纠正的,乙方可视情形对甲方账户采取相应措施。由此造成的损失,由甲方自行承担。

1.有充分证据证明甲方以前开立的账户有假名情况,应立即要求甲方重新开立真实身份的账户,如甲方拒绝,乙方应采取停用账户的措施;

2.甲方先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,乙方应当要求甲方进行更新。甲方没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,乙方认为必要时,应限制甲方交易活动(包括但不限于注销客户账户、限制账户交易或取款等);

3.如乙方发现甲方的资金来源不合法或违反反洗钱相关规定的,乙方应当依法协助、配合司法机关和行政执法机关打击洗钱活动,依照法律法规的规定协助司法机关、海关、税务等部门查询、冻结和扣划客户存款;

4.甲方存在被监管部门、证券交易所认定的异常交易行为或其他影响正常交易秩序的异常交易行为,乙方将按照证券交易所要求对甲方采取相应措施;

5.法律、法规规定的乙方可对甲方采取相应措施的其他情形。

第五章  免责条款和争议的解决

第二十五条  因地震、台风、水灾、火灾、战争、瘟疫、社会动乱及其他不可抗力因素导致的甲方损失,乙方不承担任何赔偿责任。

第二十六条  因乙方不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等突发事故及其他非乙方人为因素,以及监管部门和自律组织等规定的其他免责情形,给甲方造成的损失,乙方如无过错则不承担任何赔偿责任。

第二十七条  第二十五、二十六条所述事件发生后,乙方应当及时采取措施防止甲方损失可能的进一步扩大。

第二十八条  如出现涉及甲方财产继承或财产归属的事宜或纠纷,乙方将按公证机关出具的公证文件或司法机关出具的生效裁判文书办理。

第二十九条  本协议未尽事宜,按照法律、法规、规章、自律规则的规定协商解决。

第三十条  本协议执行中发生的争议,甲乙双方可以自行协商解决或向中国证券业协会证券纠纷调解中心申请调解,若协商或调解不成,双方同意按以下第     种方式解决:(如甲方没有作出选择或选择被认定为无效的,双方同意按以下第2种方式解决)

1.提交           仲裁委员会仲裁;

2.向合同履行地人民法院提起诉讼,双方确认本合同的履行地为杭州市西湖区。

 

第六章  协议的生效、变更和终止

第三十一条  本协议可采用电子方式或纸质方式签署。

采用电子方式签署本协议的,甲方以电子签名方式签署本协议后本协议即告生效,甲方电子签名与在纸质合同上手写签名或盖章具有同等法律效力,无须另行签署纸质协议。

采用纸质方式签署本协议的,本协议自双方签字盖章(自然人签署/法人由法定代表人或授权代表人签署并加盖公章)之日起生效。本协议一式两份,甲乙双方各执一份,每份具有同等的法律效力。在本协议签署之前,协议各方关于本协议相关事项达成的任何与本协议不一致的约定,均以本协议为准。

第三十二条  本协议签署后,若有关法律、法规、规章、自律规则、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则修订,本协议相关条款与其中强制性规定发生冲突的,按新修订的法律、法规、规章、自律规则、业务规则及交易规则办理,但本协议其他内容及条款继续有效。

第三十三条  本协议签署后,若前款所述法律、法规、规章、自律规则、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则发生修订,本协议相关条款与其中规定存在差异,乙方认为应据此修改或变更本协议的,有关内容将由乙方在其经营场所或网站以公告方式通知甲方,若甲方在七个交易日内不提出异议,则公告内容生效,并成为本协议的组成部分,对甲乙双方均具有法律拘束力。

除上述内容之外的其他条款修改、补充、变更应经协议主体各方协商一致并采用书面形式,经协议各方签署(自然人签署/法人由法定代表人或授权代表人签署并加盖公章)后生效。

第三十四条  乙方提出解除本协议的,应以向甲方发送通知(以下称为"解除通知”)的方式告知甲方,并在该解除通知中说明理由。如乙方是依照本协议第二十四条的约定解除本协议,则在乙方发出解除通知之时,本协议即解除。解除通知的方式适用本协议第三十七条的约定。

甲方在收到乙方的解除通知后应按照第十三条所约定的账户注销方式办理销户手续。在甲方收到乙方解除协议通知至甲方销户手续期间,乙方不再接受甲方除卖出持有证券及其他金融产品外的其他委托指令。

第三十五条  如甲方提出解除本协议的,应依照本协议第十二条、十三条约定的条件和程序,办理账户注销手续。在甲方办理完账户注销手续后,本协议即告终止。甲方的销户申请应以双方事前约定或乙方认可的方式提出。在甲方提出销户申请时起,乙方不再接受甲方除卖出持有证券及其他金融产品以外的所有其他委托指令。

第三十六条  如遇国家法律、法规、监管规定调整,导致乙方在本协议下为甲方提供的金融服务无法正常开展的,本协议将自国家相关法律、法规、监管规定生效之日起自动终止,在此情况下,乙方无须对甲方承担违约责任。

第七章  附 则

第三十七条  本协议所指乙方的通知方式除上述条款中已有约定外,可以是书面通知、电话通知、短信通知、邮件通知或公告通知等。

邮寄的书面通知自送达甲方联系地址时生效,因甲方自己提供的联系地址不准确、送达地址变更未及时告知乙方、甲方或者其指定的代理人拒绝签收,导致书面通知未能被甲方实际接收的,书面通知退回之日视为送达之日;电话通知、短信通知和邮件通知即时生效;公告通知在乙方公告(公告内容由乙方在其营业场所及网站或至少一种中国证监会指定的信息披露报刊上发布)之日起七个交易日内甲方没有提出异议的,即行生效。

第三十八条  本协议所涉及名词、术语的解释,以法律法规的规定为准;法律法规没有解释的,适用中国证监会、证券交易所、证券登记结算机构和中国证券业协会等规范性文件、业务规则及行业惯例。

第三十九条  本协议附件为:《签字承诺书》。

尊敬的客户:

当您投资金融市场的时候,请您务必了解以下事项:

一、充分知晓金融市场法规知识

当您自愿向证券公司申请开立客户账户时,应充分知晓并遵守国家有关法律法规、监管政策、业务规则及证券公司的业务制度和业务流程。如您委托他人代理开立客户账户的,代理人也应了解并遵守国家有关法律法规、监管政策、业务规则及证券公司的业务制度和业务流程。

二、审慎选择合法的证券公司及其分支机构

当您准备进行证券交易等金融投资时,请与合法的证券公司分支机构签订客户账户开户协议以及其他业务协议等,有关合法证券公司及其分支机构和证券从业人员的信息可通过中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)进行查询。

三、严格遵守账户实名制规定

当您开立客户账户时,应当出示本人/机构有效身份证明文件,使用实名,保证开户资料信息真实、准确、完整、有效,保证资金来源合法。如您的个人身份信息发生变更,您应当及时与所委托的证券公司分支机构联系进行变更。

四、严禁参与洗钱及恐怖融资活动

如您的交易涉嫌洗钱、恐怖融资,证券公司将依法履行大额交易、可疑交易报告义务;如您先前提交的身份证明文件已过有效期,未在合理期限内更新且没有提出合理理由的,证券公司可中止为您办理业务。

五、妥善保管身份信息、账户信息、数字证书、账户密码

为确保您账户的安全性,我们特此提醒您,在申请开立客户账户时,您应自行设置相关密码,避免使用简单的字符组合或本人姓名、生日、电话号码等相关信息作为密码,并定期修改密码。您应妥善保管身份信息、账户信息、数字证书及账户密码等,不得将相关信息提供或告知他人使用(包括证券公司工作人员)。由于身份信息、账户信息、数字证书或账户密码的泄露、管理不当或使用不当造成的后果和损失,将由您自行承担。

六、选择适当的金融产品

金融市场中可供投资的产品有很多,其特点和交易规则也有很大不同,请您了解自己的风险承受能力,尽量选择相对熟悉的、与自己风险承受能力匹配的金融产品进行投资。在投资之前,请您务必详细了解该产品的特点、潜在的风险和交易规则,由于您投资决策失误而引起的损失将由您自行承担。

此外,除依法代销经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的在境内发行并允许代销的各类金融产品外,证券公司不会授权任何机构(包括证券公司分支机构)或个人(包括证券公司工作人员)擅自销售金融产品。因此,在购买金融产品时,请您核实该产品的合法性,不要私下与证券公司工作人员签署协议或向其交付资金。

七、选择熟悉的委托方式

证券公司为您提供的委托方式有柜台、自助以及您与证券公司约定的其他合法委托方式。其中,自助方式包括网上委托、电话委托、热键委托等,具体委托方式以实际开通为准。请您尽量选择自己相对熟悉的委托方式,并建议您开通两种以上委托方式。请您详细了解各种委托方式的具体操作步骤,由于您操作不当而引起的损失将由您自行承担。对于通过互联网进行操作的方式,您应特别防范网络中断、黑客攻击、病毒感染等风险,避免造成损失。

八、审慎授权代理人

如果您授权代理人代您进行交易,我们建议您,在选择代理人以前,应对其进行充分了解,并在此基础上审慎授权。代理人在代理权限内以您的名义进行的行为即视为您本人的行为,代理人向您负责,而您将对代理人在代理权限内的代理行为承担一切责任和后果。特别提醒您不得委托证券公司工作人员(包括证券经纪人)作为您的代理人。

九、切勿全权委托投资

除依法开展的客户资产管理业务外,证券公司不会授权任何机构(包括证券公司分支机构)或个人(包括证券公司工作人员)开展委托理财业务。建议您注意保护自身合法权益,除依法开展的客户资产管理业务外,不要与任何机构或个人签订全权委托投资协议,或将账户全权委托证券公司工作人员操作,否则由此引发的一切后果将由您本人自行承担。在参与依法开展的客户资产管理业务时,请您务必详细了解客户资产管理业务的法律法规和业务规则,核实所参与的资产管理产品的合法性。

十、证券公司客户投诉电话

当您与签订协议的证券公司或其分支机构发生纠纷时,可拨打证券公司客户投诉电话进行投诉,电话号码:95345

一、本人确认,本人开立的证券账户为本人实名申请开立,未冒用他人名义或使用虚假证件开立证券账户。本人未违规使用他人证券账户,未将本人证券账户违规提供给他人使用,不存在为他人的上述行为提供便利。本人如违反上述规定,愿意承担相应的经济损失和法律责任,且证券公司有权采取包括但不限于限制交易、限制转账、注销账户等措施。

二、本人知晓并充分理解,浙商证券工作人员(包括但不限于分公司、营业部负责人签名,投资顾问签名等)不得从事以下行为:私下接受客户委托;代客理财,代客操作;为客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;与客户约定分享投资收益或者分担投资损失等行为。本人保证不与浙商证券工作人员之间发生上述行为,否则由此引发的一切后果及损失将由本人自行承担。

三、本人知晓并充分理解:本人已自行设置了交易密码和资金密码,今后凡是凭密码进行的证券交易和资金转账等业务均视为我本人的操作行为;本人不应将密码告知任何人,本人将保管好密码,防止泄露,否则由此造成的损失由本人自行承担。

三、本人知晓并充分理解浙商证券签署任何合同/协议/承诺书等文件必须经过浙商证券内部审批程序并加盖证券公司印章;任何仅有浙商证券工作人员个人签名(包括但不限于分公司、营业部负责人签名,投资顾问签名等)但未加盖浙商证券公司印章的合同/协议/承诺书等文件均对浙商证券无法律约束力,且与浙商证券无关,因签署/履行上述文件引发的一切后果将由本人自行承担。

四、本人知晓并充分理解浙商证券(包括但不限于证券公司及各分支机构)及其工作人员(包括但不限于分公司、营业部负责人,投资顾问等)不得参与场外配资、非法集资等违规活动,同时浙商证券及其工作人员也不得为上述违规活动提供任何便利(包括但不限于提供场所、做见证人、做介绍人等)。本人知晓浙商证券任何工作人员违规进行上述行为是没有依据的对浙商证券无法律约束力,且与浙商证券无关。同时,本人承诺不参与场外配资、非法集资等违规活动,否则由此造成的一切损失由本人自行承担,与浙商证券无关。

 

如您已阅读并充分理解上述《特别风险提示》、《客户确认书》内容,请手写"本人已阅读并充分理解上述《特别风险提示》、《客户确认书》内容

                                                                              

                                                                              

 

客户签字:_____________     日期:_____________

证券投资基金投资人权益须知

尊敬的基金投资人:

  基金投资在获取收益的同时存在投资风险。为了保护您的合法权益,请在投资基金前认真阅读以下内容:

一、 基金的基本知识 

  (一)什么是基金

  证券投资基金(简称基金)是指通过发售基金份额,将众多投资者的资金集中起来,形成独立财产,由基金托管人托管,基金管理人管理,以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

  (二)基金与股票、债券、储蓄存款等其它金融工具的区别


基金

股票

债券

银行储蓄存款

  反映的经济关系不同

  信托关系,是一种受益凭证,投资者购买基金份额后成为基金受益人,基金管理人只是替投资者管理资金,并不承担投资损失风险

  所有权关系,是一种所有权凭证,投资者购买后成为公司股东

  债权债务关系,是一种债权凭证,投资者购买后成为该公司债权人

  表现为银行的负债,是一种信用凭证,银行对存款者负有法定的保本付息责任

  所筹资金的投向不同

  间接投资工具,主要投向股票、债券等有价证券

  直接投资工具,主要投向实业领域

  直接投资工具,主要投向实业领域

  间接投资工具,银行负责资金用途和投向

  投资收益与风险大小不同

  投资于众多有价证券,能有效分散风险,风险相对适中,收益相对稳健

  价格波动性大,高风险、高收益

  价格波动较股票小,低风险、低收益

  银行存款利率相对固定,损失本金的可能性很小,投资比较安全

  收益来源

  利息收入、股利收入、资本利得

  股利收入、资本利得

  利息收入、资本利得

  利息收入

  投资渠道

  基金管理公司及银行、证券公司等代销机构

  证券公司

  债券发行机构、证券公司及银行等代销机构

  银行、信用社、邮政储蓄银行

  (三)基金的分类

1 依据运作方式的不同,可分为封闭式基金与开放式基金。

  封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。

  开放式基金是指基金份额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回的一种基金运作方式。

2 依据投资对象的不同,可分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金。

  根据《证券投资基金运作管理办法》对基金类别的分类标准,60%以上的基金资产投资于股票的为股票基金;80%以上的基金资产投资于债券的为债券基金;仅投资于货币市场工具的为货币市场基金;投资于股票、债券和货币市场工具,但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的为混合基金。这些基金类别按收益和风险由高到低的排列顺序为:股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金,即股票基金的风险和收益最高,货币市场基金的风险和收益最低。

3 特殊类型基金

  (1)系列基金。又被称为伞型基金,是指多个基金共用一个基金合同,子基金独立运作,子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。

  (2)保本基金。是指通过一定的保本投资策略进行运作,同时引入保本保障机制,以保证基金份额持有人在保本周期到期时,可以获得投资本金保证的基金。

  (3)交易型开放式指数基金(ETF)ETF联接基金。交易型开放式指数基金,通常又被称为交易所交易基金(Exchange Traded Funds,简称"ETF”),是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金。它结合了开放式基金和封闭式基金的运作特点,其份额可以在二级市场买卖,也可以申购、赎回。但是,由于它的申购是用一篮子成份券换取基金份额,赎回也是换回一篮子成份券而非现金。为方便未参与二级市场交易的投资者,就诞生了"ETF联接基金,这种基金将90%以上的资产投资于目标ETF,采用开放式运作方式并在场外申购或赎回。

  (4)上市开放式基金(Listed Open-ended Funds,简称"LOF”)是一种既可以在场外市场进行基金份额申购赎回,又可以在交易所(场内市场)进行基金份额交易、申购或赎回的开放式基金。

  (5)QDII基金。QDIIQualified Domestic InstitutionalInvestors的首字母缩写。它是指在一国境内设立,经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。它为国内投资者参与国际市场投资提供了便利。

  (6)分级基金。是指通过事先约定基金的风险收益分配,将基础份额分为预期风险收益不同的子份额,并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金。

  (四)基金评级

  基金评级是依据一定标准对基金产品进行分析从而做出优劣评价。投资人在投资基金时,可以适当参考基金评级结果,但切不可把基金评级作为选择基金的唯一依据。此外,基金评级是对基金管理人过往的业绩表现做出评价,并不代表基金未来长期业绩的表现。

  本公司将根据销售适用性原则,对基金管理人进行审慎调查,并对基金产品进行风险评价。

  (五)基金费用

  基金费用一般包括两大类:一类是在基金销售过程中发生的由基金投资人自己承担的费用,主要包括认购费、申购费、赎回费和基金转换费。这些费用一般直接在投资人认购、申购、赎回或转换时收取。其中申购费可在投资人购买基金时收取,即前端申购费;也可在投资人卖出基金时收取,即后端申购费,其费率一般按持有期限递减。另一类是在基金管理过程中发生的费用,主要包括基金管理费、基金托管费、信息披露费等,这些费用由基金资产承担。对于不收取申购、赎回费的货币市场基金和部分债券基金,还可按相关规定从基金资产中计提一定的销售服务费,专门用于本基金的销售和对基金持有人的服务

二、 基金份额持有人的权利

  根据《证券投资基金法》第70条的规定,基金份额持有人享有下列权利:

  (一)分享基金财产收益;

  (二)参与分配清算后的剩余基金财产;

  (三)依法转让或申请赎回其持有的基金份额;

  (四)按照规定要求召开基金份额持有人大会;

  (五)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;

  (六)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

  (七)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;

  (八)基金合同约定的其它权利。

三、 基金投资风险提示

  (一)证券投资基金是一种理财工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。

  (二)基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

  (三)基金投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。基金定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式,但并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。

  (四)基金管理人承诺以诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证旗下基金一定盈利,也不保证最低收益。旗下基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资人基金投资的"买者自负原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。

  (五)本公司将对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价,并根据基金投资人的风险承受能力推荐相应的基金品种,但我公司所做的推荐仅供投资人参考,投资人应根据自身风险承受能力选择基金产品并自行承担投资基金的风险。

四、 服务内容和收费方式

  我公司向基金投资人提供以下服务:

  (一)对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价。

  (二)基金销售业务,包括基金(资金)账户开户、基金申(认)购、基金赎回、基金转换(可选项)、定额定投(可选项)、修改基金分红方式等。我公司根据每只基金的发行公告及基金管理公司发布的其它相关公告收取相应的申(认)购、赎回费和转换费。

  (三)基金网上交易服务。

  (四)基金投资咨询服务(可选项)。

  (五)基金净值、分红提示、交易确认等短信服务(可选项)。

  (六)电话咨询、电话自助交易服务(可选项)。

  (七)基金知识普及和风险教育。

(以上服务内容涉及收费的,各基金销售机构要明示收费方式)

 

五、基金交易业务流程

 

到营业网店开立资金账户、基金账户、接受风险承受能力测评,领取《证券投资基金投资人权益须知》,办理第三方存管相关手续。

投资人通过柜台、网上交易、电话等多种方式认购、申购与投资人风险承受能力匹配的开放式基金及办理其他开放式基金业务。

投资人通过柜台、网站等渠道获得资讯。

 

投资者携带资料: 
1
、个人投资人持身份证件。 
2
、机构投资人需提供的材料:
   
企业法人营业执照副本、组织机构代码证、税务登记证(复印件应加盖公司公章);
   
法定代表人证明书;法定代表人授权委托书;法定代表人及授权委托人的有效身份证明文件;
   
控股股东或实际控制人证明文件(公司章程或出具的说明);

六、 投诉处理和联系方式

  (一)基金投资人可以通过拨打我公司客户服务中心电话或以书信、传真、电子邮件等方式,对营业网点所提供的服务提出建议或投诉。对于工作日受理的投诉,原则上当日回复,不能当日回复的,在3个工作日内回复。对于非工作日受理的投诉,原则上在顺延的第一个工作日回复,不能及时回复的,在3个工作日内回复。

  (二)基金投资人也可通过书信、传真、电子邮件等方式,向中国证监会和中国证券投资基金业协会投诉。联系方式如下:

  中国证监会浙江监管局:网址:www.csrc.gov.cn,联系电话:0571-88473333 ,电子邮箱zjzjxinfang@csrc.gov.cn ,地址:浙江杭州文三路90号一号楼三楼 ,邮编:310012  

  中国证券投资基金业协会:网址:www.amac.org.cn,电子邮箱tousu@amac.org.cn,地址:北京市西城区金融大街22号交通银行大厦B9层,邮编:100033电话:010-58352888(中国证券投资者呼叫中心)、www.sipf.com(中国证券投资者保护网)

  (三)因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,如经协商或调解不能解决的,基金投资人可提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据当时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为基金合同约定的地点。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力。

  投资人在投资基金前应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,选择与自身风险承受能力相适应的基金。我公司和基金管理人承诺投资人利益优先,以诚实信用、勤勉尽责的态度为投资人提供服务,但不能保证基金一定盈利,也不能保证基金的最低收益。投资人可登录中国证监会网站(www.csrc.gov.cn)查询基金销售机构名录,核实我公司基金销售资格。

销售人员姓名:               
销售人员从业证书编号:        
基金销售机构名称:浙商证券股份有限公司 
负责人:吴承根 
网址:www.stocke.com.cn
客户服务中心电话:95345
客户服务中心传真:0571-87902092
地址:浙江省杭州市江干区五星路201 
邮编:310007


《浙商证券-平安银行客户交易结算资金第三方存管三方协议》电子协议(仅适用于个人投资者通过乙方网上开户系统办理第三方存管业务)(2014年版)

尊敬的客户:为了维护您的权益,请在签署本协议前,仔细阅读本协议各

条款,关注您在协议中的权利、义务及责任。如您对协议内容有任何疑问,可以通过拨打乙方客户服务电话 4006967777咨询。

您在乙方网上开户系统(网址:http://acc.stocke.com.cn/)使用乙方为您颁发的有效数字证书签署本协议,即表示您同意接受本协议的全部约定内容,确认承担由此产生的一切责任。

 

平安银行、浙商证券客户交易结算资金第三方存管协议书

 

甲方(客户)姓名                      证券资金台账:

证件类型:                           证件号码:

 

 

乙方:浙商证券股份有限公司

 

丙方:平安银行股份有限公司

 

    鉴于乙方和丙方实施客户交易结算资金第三方存管合作,甲、乙、丙三方依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国合同法》、《客户交易结算资金管理办法》、《人民币银行结算账户管理办法》、《支付结算办法》、《银行卡业务管理办法》、《金融机构反洗钱规定》和其他有关法律、法规、监管规定以及证券交易和登记结算规则的相关规定,就乙方代理甲方证券交易,乙方和丙方接受甲方指令办理证券交易结算资金存取,丙方存管乙方客户交易结算资金,及其他相关事宜达成如下协议,供三方共同遵守。如甲乙双方签订的其他协议与本协议不一致的,以本协议为准。

第一章   三方声明

第一条  甲方声明如下:

(一)甲方具有合法的证券投资资格,不存在法律、法规、规章和证券交易所交易规则禁止或限制其投资证券市场的情形。

(二)甲方保证其向乙方、丙方提供的所有证件、资料均合法、真实、准确、完整和有效。甲方资料发生变化时,必须按照约定的要求,及时通知乙方和丙方。

(三)甲方保证其资金来源合法。

(四)乙方已向甲方清楚揭示证券市场投资风险,甲方清楚认识并愿意承担证券市场投资风险。

(五)甲方同意遵守证券市场有关的法律、法规及证券交易所交易规则。

(六)甲方同意选择丙方作为其指定证券资金台账唯一有效的证券交易结算资金存取业务办理行。本协议生效及存续期内,甲方应终止在其他银行办理针对指定证券资金台账的证券交易结算资金存取业务,否则由此引起的资金风险由甲方承担。

(七)甲方已详细阅读本协议所有条款,准确理解其含义,特别是其中有关乙方、丙方的责任条款,并同意本协议所有条款。

第二条  乙方声明如下:

(一)乙方是依法设立的证券经营机构,具有相应的证券经纪业务资格,并经证券监督管理机构核准具有开展网上证券委托业务的资格。

(二)乙方具有开展证券经纪业务的必要条件,能够为甲方的证券交易提供相应服务。

(三)乙方遵守证券市场有关的法律、法规及证券交易和登记结算规则。

第三条  丙方声明如下:

(一)丙方是依法设立的银行金融机构,具有客户交易结算资金存管资格。

(二)丙方具有开展客户交易结算资金存管的必要条件,能够为甲方的证券交易结算资金提供相关的服务。

(三)丙方在严格遵循国家有关法律、法规以及规章的前提下,办理客户交易结算资金存管业务。

 

第二章   客户证券资金台账、客户交易结算资金管理账户、客户银行结算账户

第四条  客户证券资金台账(又称"证券资金账户"指甲方在乙方开立的专门用于证券交易用途的账户。甲方的证券交易结算资金由乙方在丙方开立专户集中管理,形成乙方对甲方的负债,乙方对甲方证券资金台账中的证券交易结算资金安全负责。乙方通过该台账对甲方的证券买卖交易进行前端控制,进行清算交收和计付利息等。

第五条  客户交易结算资金管理账户(简称"管理账户”,又称"簿记台账”)指丙方为甲方在业务管理系统中设立的与其在乙方证券资金台账一一对应的簿记台账,用于记录甲方在证券资金台账中的证券交易结算资金的变动明细。该管理账户不构成丙方对甲方的负债义务。管理账户根据甲方成功的证券交易结算资金存取记录,以及乙方在当日营业结束后提供的甲方证券交易轧差清算数据、结息数据进行更新。

第六条  客户银行结算账户指甲方在丙方开立的,用于资金往来结算的存款账户。甲方为个人客户的,须凭与其银行结算账户相关联的本人借记卡办理与本协议项下服务有关的业务,借记卡应开通电话银行服务;甲方证券资金台账与其借记卡建立对应关系。

第七条 客户交易结算资金汇总账户指乙方在丙方开立的,集中存管客户交易结算资金的银行结算账户。

 

第三章   证券交易代理及清算交收

第八条  证券交易等事项,场内、场外交易的清算和交收均由乙方负责,具体事项由甲乙双方另行签署协议约定。丙方不提供证券交易代理有关的服务

 

第四章 证券交易结算资金存取及查询

第九条 甲方依法享有证券交易结算资金存取自由。证券交易结算资金存取须通过乙丙双方提供的银证转账服务办理。甲方提取其证券交易结算资金,只能通过转账方式将该资金存入其银行结算账户。甲方存入证券交易结算资金,只能通过其银行结算账户转账存入。

第十条 乙丙双方办理证券交易结算资金存取业务的营业时间为证券交易日9001600。营业时间如有变动,以乙丙双方的通知或公告为准。

第十一条 证券交易结算资金的存取方式为:

甲方为个人客户的,可通过丙方提供的电话银行等方式(具体服务渠道由丙方安排)办理证券交易结算资金存取业务;也可以通过乙方提供的电话委托、网上交易、自助委托等方式办理证券交易结算资金存取业务。

第十二条 乙丙双方仅提供人民币证券交易结算资金存取服务,其他币种的服务不在本协议的范围内,如有变更以乙丙双方的公告为准。

第十三条 甲方申请办理证券交易结算资金存取业务时,乙方和丙方须及时办理。如因以下情况导致甲方办理证券交易结算资金存取失败,乙方和丙方不承担任何责任:

1、非营业时间内;

2、甲方转账存入证券交易结算资金时,转账金额超过其银行结算账户资金余额;

3、甲方转账取出证券交易结算资金时,转账金额超过其证券资金台账可取余额或管理账户当前余额;

4、甲方的银行结算账户出现司法冻结、挂失止付、密码锁定等不正常状态;

5、甲方的证券资金台账出现司法冻结等不正常状态;

7、其他法定或协议约定导致该账户资金不能正常划转的情形。

第十四条 乙方向甲方提供证券交易结算资金的查询服务。

第十五条 丙方通过其指定渠道为甲方提供截止上一交易日的管理账户查询服务。

 

第五章 服务的开通、撤销及有关账户变更

第十六条  甲方办理客户交易结算资金第三方存管前,需先在乙方开立证券资金台账。甲方在向乙方申请开设证券资金台账时,应提供合法有效的证件、同名证券账户卡,并按乙方要求签署《证券交易协议书》。如甲方为乙方原有客户,则原证券资金账户改称为证券资金台账,证券资金台账编码与原证券资金账号编码相同。如甲方为乙方的新客户,则直接开立新的证券资金台账

第十七条  甲方在正常的交易时间内可以通过乙方柜台修改证券资金台账的资金密码。如果密码遗忘,本人持有效身份证件(授权代理的还须提供代理人身份证件、授权委托书)、证券账户卡在乙方柜台办理密码重置。

第十八条  甲方通过乙方网上系统(网址为:http://acc.stocke.com.cn/)签署本协议,并办理银证转账和管理账户的服务开通手续。甲方应提供本人合法的有效证件、银行借记卡等乙丙双方要求的资料,丙方须校验乙方系统发送的甲方姓名、证件号码、借记卡卡号和电话银行密码与甲方在丙方的相关信息是否一致,乙方须校验甲方的资金台账密码,服务开通后建立甲方证券资金台账与甲方在丙方开立的管理账户之间的对应关系。

第十九条 当甲方需要变更姓名、身份证件号码等重要信息时,应本人亲自及时至丙方和乙方的营业网点办理相关账户信息变更手续。变更时,甲方须先至丙方营业网点办理银行结算账户信息变更手续,再至乙方营业网点办理证券资金台账信息变更手续。从甲方向丙方提出变更申请直至乙方办理完毕证券资金台账信息变更手续期间,甲方暂时不能办理证券交易结算资金存取。甲方未及时在乙方和丙方办理相关变更手续而产生的后果,由甲方自行承担。

第二十条 当甲方需要变更用于证券交易结算资金存取业务的借记卡时,须本人亲自至丙方营业网点办理相关手续。甲方变更在丙方开立的借记卡后,以变更后的借记卡办理证券交易结算资金存取业务。

第二十一条 甲方办理变更存管银行时(即撤销本协议项下的服务),需先将其在乙方的证券资金台账余额全部转入其银行结算账户,甲方证券资金台账余额清零后直至重新成功指定存管银行之前不能再发生证券买卖交易。甲方资金完成转账后第二个交易日,到乙方办理撤销存管银行手续,然后才能办理新存管银行的指定手续。如果甲方没有及时至乙方重新指定新存管银行,则乙方将视甲方为睡眠客户,指定专门的存管银行进行资金存管,丙方服务即为撤销。

第二十二条 甲方如需撤销证券资金台账,需先到乙方申请销户,乙方确认甲方符合销户条件后,为甲方结息,甲方将其证券资金台账全部余额转入在丙方的指定银行结算账户,并在资金完成转账后的第二个交易日,到乙方办理销户,本协议项下的服务即为撤销。

第二十三条 甲方如需办理银行借记卡/银行结算账户销户,应先按照第二十一条规定办理撤销本协议项下服务的手续,否则由此产生的资金风险及损失由甲方自行承担责任。

第二十四条 本协议项下的服务撤销后,甲方的管理账户自动销户。

第二十五条 有下列情形之一的,乙方或丙方可要求甲方限期纠正,甲方不能按期纠正或拒不纠正的,经乙方和丙方双方认可后,可终止本协议:

①乙方或丙方发现甲方向其提供的资料、证件严重失实;②甲方有严重损害乙方或丙方合法权益、影响其正常经营秩序的行为;③甲方的资金来源不合法。

第二十六条 法律法规、监管规章规定或监管部门认定甲方应终止本协议的情形出现时,乙方或丙方有权终止本协议。

第二十七条 因第二十五条、第二十六条原因终止本协议,乙方和丙方需通知甲方,并说明理由。甲方在收到终止本协议通知后,应到乙方办理撤销证券资金台账手续。自乙、丙双方向甲方发出通知之日起本协议终止,本协议终止不影响乙方与丙方依法追究甲方违约责任的权利。

第二十八条 在甲方收到乙方或丙方终止本协议通知至甲方销户手续办理完毕期间,乙方不接受甲方的买入委托指令。

第二十九条 甲方或其相关交易涉嫌洗钱、恐怖融资、诈骗及其他违法犯罪活动,丙方可采取包括关闭账户、中止提供服务、限制交易等在内的必要的反洗钱控制措施

第六章   甲、乙、丙三方的责任条款

第三十条 乙方因未有效履行甲方证券投资资产的管理主体、甲方证券交易代理主体、清算交收主体职责,所导致的甲方证券投资资产损失或甲方证券交易无法正常进行的,由乙方承担赔偿责任。

第三十一条 如因甲方证券投资资产托管问题或证券资金台账差错或乙方开立于丙方的客户交易结算资金汇总账户余额不足导致甲方证券交易无法正常进行或证券交易结算资金无法正常转账支取的,由乙方过错造成的,由乙方根据有关规定承担相应的责任。

第三十二条 证券交易清算交收数据、结息数据等以乙方记录为准。若甲方对其证券交易结算资金清算明细和余额有异议,应向乙方查询并核实。如因乙方提供的数据不真实、不准确、不完整、不及时造成甲方和丙方损失的,乙方应承担相应责任。

第三十三条 证券交易结算资金存取以丙方数据为准。甲方如有异议,由乙方和丙方负责查明原因,如有差错则由乙丙按照双方约定进行调账处理。

第三十四条 如因证券交易结算资金存取差错致使甲方银行结算账户资金不当增加,甲方不得动用且应立即归还丙方上述不当增加的资金,如甲方未及时履行或拒绝履行上述义务,丙方有权扣划甲方在丙方各机构开立的账户内资金。

第三十五条 如因证券交易结算资金存取差错造成甲方损失的,除本协议第四十条、第四十一条、第四十二条约定的情形外,乙方和/或丙方根据过错原则,对甲方造成的直接损失承担相应责任。

第三十六条 乙方、丙方对甲方的开户资料、委托事项、交易记录等资料负有保密义务,除非法律、法规、监管机构另有规定或甲方指示,不得向第三人透露。乙方、丙方承担因其擅自泄露甲方资料给甲方造成的直接损失。

第三十七条 甲方应妥善保管其证券账户卡、资金账户卡、借记卡。甲方应妥善保管签约借记卡取款密码、电话银行密码以及证券委托密码,任何使用甲方密码进行的证券交易结算资金存取或证券交易均视为有效的甲方指令。甲方自行承担由于其密码泄露及甲方其他行为造成的损失。

第三十八条 若甲方遗失证券账户卡、资金账户卡,应及时向乙方办理挂失,在挂失生效前已经发生的证券账户损失由甲方承担。

第三十九条 甲方遗失借记卡,应及时向丙方办理挂失,在挂失生效前已发生的转账业务所产生的损失及其他损失由甲方承担。

第四十条 因地震、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗力因素导致的甲方损失,乙方、丙方均不承担任何赔偿责任

第四十一条 因乙方、丙方不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通讯故障、停电等突发事故,给甲方造成的损失,乙方、丙方不承担任何赔偿责任。

第四十二条 因互联网传输原因,交易和转账指令出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况以及乙方或丙方不可预测或不可控制因素而造成甲方不能正常交易和转账,乙方、丙方不承担责任。

第四十三条 当第四十一条、第四十二条、第四十三条所述事件发生后,乙方、丙方应当及时采取措施尽快恢复正常交易。

 

第七章   争议的解决

第四十四条  因本协议引起的或与本协议有关的任何争议,由协议签订各方协商解决;协商不成的,任何一方有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第八章   附则

第四十五条  甲方的交易委托凭证和资金存取凭证是指其在乙方和丙方柜台委托所填写的单据、非柜台委托所形成的乙方和丙方电脑记录资料。

第四十六条  乙方和丙方必须根据法律法规规定的方式和期限保存甲方的交易委托凭证和资金存取凭证等资料。

第四十七条 本协议签署后,若有关法律法规、监管规定、证券交易所、证券登记结算公司的有关规则出现修订,本协议的相关内容及条款按新修订的法律法规、规章及有关规则办理。但本协议其他内容及条款继续有效。

第四十八条  乙方、丙方系统升级、业务变化或收费变更,或根据业务发展需要修改本协议,乙方、丙方将提前进行公告。若甲方有异议,有权选择注销相关服务,若甲方未注销相关服务或继续接受该服务的,视为甲方同意并接受该变更或修改,相关业务或协议按变更或修改后的内容执行。三方同意,本协议所称公告均指在乙方和丙方营业网点、乙方网站(http://www.stocke.com.cn)、丙方网站(http://bank.pingan.com)等进行公告。

第四十九条  本协议书同时满足以下条件后生效:1、甲方已在乙方网上系统签署确认,甲方在乙方电子渠道点击确认本协议的行为即为甲方对本协议的有效签署行为,具有法律上的效力。2、甲方已成功开通本服务并且有效。

在本协议签署之前,协议各方关于本协议相关事项达成的任何与本协议不一致的约定,均以本协议为准。

 

 

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《浙商证券-平安银行客户交易结算资金第三方存管三方协议》电子协议(仅适用于个人投资者通过乙方网上开户系统办理第三方存管业务)(2014年版)

尊敬的客户:为了维护您的权益,请在签署本协议前,仔细阅读本协议各

条款,关注您在协议中的权利、义务及责任。如您对协议内容有任何疑问,可以通过拨打乙方客户服务电话 4006967777咨询。

您在乙方网上开户系统(网址:http://acc.stocke.com.cn/)使用乙方为您颁发的有效数字证书签署本协议,即表示您同意接受本协议的全部约定内容,确认承担由此产生的一切责任。

 

平安银行、浙商证券客户交易结算资金第三方存管协议书

 

甲方(客户)姓名                      证券资金台账:

证件类型:                           证件号码:

 

 

乙方:浙商证券股份有限公司

 

丙方:平安银行股份有限公司

 

    鉴于乙方和丙方实施客户交易结算资金第三方存管合作,甲、乙、丙三方依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国合同法》、《客户交易结算资金管理办法》、《人民币银行结算账户管理办法》、《支付结算办法》、《银行卡业务管理办法》、《金融机构反洗钱规定》和其他有关法律、法规、监管规定以及证券交易和登记结算规则的相关规定,就乙方代理甲方证券交易,乙方和丙方接受甲方指令办理证券交易结算资金存取,丙方存管乙方客户交易结算资金,及其他相关事宜达成如下协议,供三方共同遵守。如甲乙双方签订的其他协议与本协议不一致的,以本协议为准。

第一章   三方声明

第一条  甲方声明如下:

(一)甲方具有合法的证券投资资格,不存在法律、法规、规章和证券交易所交易规则禁止或限制其投资证券市场的情形。

(二)甲方保证其向乙方、丙方提供的所有证件、资料均合法、真实、准确、完整和有效。甲方资料发生变化时,必须按照约定的要求,及时通知乙方和丙方。

(三)甲方保证其资金来源合法。

(四)乙方已向甲方清楚揭示证券市场投资风险,甲方清楚认识并愿意承担证券市场投资风险。

(五)甲方同意遵守证券市场有关的法律、法规及证券交易所交易规则。

(六)甲方同意选择丙方作为其指定证券资金台账唯一有效的证券交易结算资金存取业务办理行。本协议生效及存续期内,甲方应终止在其他银行办理针对指定证券资金台账的证券交易结算资金存取业务,否则由此引起的资金风险由甲方承担。

(七)甲方已详细阅读本协议所有条款,准确理解其含义,特别是其中有关乙方、丙方的责任条款,并同意本协议所有条款。

第二条  乙方声明如下:

(一)乙方是依法设立的证券经营机构,具有相应的证券经纪业务资格,并经证券监督管理机构核准具有开展网上证券委托业务的资格。

(二)乙方具有开展证券经纪业务的必要条件,能够为甲方的证券交易提供相应服务。

(三)乙方遵守证券市场有关的法律、法规及证券交易和登记结算规则。

第三条  丙方声明如下:

(一)丙方是依法设立的银行金融机构,具有客户交易结算资金存管资格。

(二)丙方具有开展客户交易结算资金存管的必要条件,能够为甲方的证券交易结算资金提供相关的服务。

(三)丙方在严格遵循国家有关法律、法规以及规章的前提下,办理客户交易结算资金存管业务。

 

第二章   客户证券资金台账、客户交易结算资金管理账户、客户银行结算账户

第四条  客户证券资金台账(又称"证券资金账户"指甲方在乙方开立的专门用于证券交易用途的账户。甲方的证券交易结算资金由乙方在丙方开立专户集中管理,形成乙方对甲方的负债,乙方对甲方证券资金台账中的证券交易结算资金安全负责。乙方通过该台账对甲方的证券买卖交易进行前端控制,进行清算交收和计付利息等。

第五条  客户交易结算资金管理账户(简称"管理账户”,又称"簿记台账”)指丙方为甲方在业务管理系统中设立的与其在乙方证券资金台账一一对应的簿记台账,用于记录甲方在证券资金台账中的证券交易结算资金的变动明细。该管理账户不构成丙方对甲方的负债义务。管理账户根据甲方成功的证券交易结算资金存取记录,以及乙方在当日营业结束后提供的甲方证券交易轧差清算数据、结息数据进行更新。

第六条  客户银行结算账户指甲方在丙方开立的,用于资金往来结算的存款账户。甲方为个人客户的,须凭与其银行结算账户相关联的本人借记卡办理与本协议项下服务有关的业务,借记卡应开通电话银行服务;甲方证券资金台账与其借记卡建立对应关系。

第七条 客户交易结算资金汇总账户指乙方在丙方开立的,集中存管客户交易结算资金的银行结算账户。

 

第三章   证券交易代理及清算交收

第八条  证券交易等事项,场内、场外交易的清算和交收均由乙方负责,具体事项由甲乙双方另行签署协议约定。丙方不提供证券交易代理有关的服务

 

第四章 证券交易结算资金存取及查询

第九条 甲方依法享有证券交易结算资金存取自由。证券交易结算资金存取须通过乙丙双方提供的银证转账服务办理。甲方提取其证券交易结算资金,只能通过转账方式将该资金存入其银行结算账户。甲方存入证券交易结算资金,只能通过其银行结算账户转账存入。

第十条 乙丙双方办理证券交易结算资金存取业务的营业时间为证券交易日9001600。营业时间如有变动,以乙丙双方的通知或公告为准。

第十一条 证券交易结算资金的存取方式为:

甲方为个人客户的,可通过丙方提供的电话银行等方式(具体服务渠道由丙方安排)办理证券交易结算资金存取业务;也可以通过乙方提供的电话委托、网上交易、自助委托等方式办理证券交易结算资金存取业务。

第十二条 乙丙双方仅提供人民币证券交易结算资金存取服务,其他币种的服务不在本协议的范围内,如有变更以乙丙双方的公告为准。

第十三条 甲方申请办理证券交易结算资金存取业务时,乙方和丙方须及时办理。如因以下情况导致甲方办理证券交易结算资金存取失败,乙方和丙方不承担任何责任:

1、非营业时间内;

2、甲方转账存入证券交易结算资金时,转账金额超过其银行结算账户资金余额;

3、甲方转账取出证券交易结算资金时,转账金额超过其证券资金台账可取余额或管理账户当前余额;

4、甲方的银行结算账户出现司法冻结、挂失止付、密码锁定等不正常状态;

5、甲方的证券资金台账出现司法冻结等不正常状态;

7、其他法定或协议约定导致该账户资金不能正常划转的情形。

第十四条 乙方向甲方提供证券交易结算资金的查询服务。

第十五条 丙方通过其指定渠道为甲方提供截止上一交易日的管理账户查询服务。

 

第五章 服务的开通、撤销及有关账户变更

第十六条  甲方办理客户交易结算资金第三方存管前,需先在乙方开立证券资金台账。甲方在向乙方申请开设证券资金台账时,应提供合法有效的证件、同名证券账户卡,并按乙方要求签署《证券交易协议书》。如甲方为乙方原有客户,则原证券资金账户改称为证券资金台账,证券资金台账编码与原证券资金账号编码相同。如甲方为乙方的新客户,则直接开立新的证券资金台账

第十七条  甲方在正常的交易时间内可以通过乙方柜台修改证券资金台账的资金密码。如果密码遗忘,本人持有效身份证件(授权代理的还须提供代理人身份证件、授权委托书)、证券账户卡在乙方柜台办理密码重置。

第十八条  甲方通过乙方网上系统(网址为:http://acc.stocke.com.cn/)签署本协议,并办理银证转账和管理账户的服务开通手续。甲方应提供本人合法的有效证件、银行借记卡等乙丙双方要求的资料,丙方须校验乙方系统发送的甲方姓名、证件号码、借记卡卡号和电话银行密码与甲方在丙方的相关信息是否一致,乙方须校验甲方的资金台账密码,服务开通后建立甲方证券资金台账与甲方在丙方开立的管理账户之间的对应关系。

第十九条 当甲方需要变更姓名、身份证件号码等重要信息时,应本人亲自及时至丙方和乙方的营业网点办理相关账户信息变更手续。变更时,甲方须先至丙方营业网点办理银行结算账户信息变更手续,再至乙方营业网点办理证券资金台账信息变更手续。从甲方向丙方提出变更申请直至乙方办理完毕证券资金台账信息变更手续期间,甲方暂时不能办理证券交易结算资金存取。甲方未及时在乙方和丙方办理相关变更手续而产生的后果,由甲方自行承担。

第二十条 当甲方需要变更用于证券交易结算资金存取业务的借记卡时,须本人亲自至丙方营业网点办理相关手续。甲方变更在丙方开立的借记卡后,以变更后的借记卡办理证券交易结算资金存取业务。

第二十一条 甲方办理变更存管银行时(即撤销本协议项下的服务),需先将其在乙方的证券资金台账余额全部转入其银行结算账户,甲方证券资金台账余额清零后直至重新成功指定存管银行之前不能再发生证券买卖交易。甲方资金完成转账后第二个交易日,到乙方办理撤销存管银行手续,然后才能办理新存管银行的指定手续。如果甲方没有及时至乙方重新指定新存管银行,则乙方将视甲方为睡眠客户,指定专门的存管银行进行资金存管,丙方服务即为撤销。

第二十二条 甲方如需撤销证券资金台账,需先到乙方申请销户,乙方确认甲方符合销户条件后,为甲方结息,甲方将其证券资金台账全部余额转入在丙方的指定银行结算账户,并在资金完成转账后的第二个交易日,到乙方办理销户,本协议项下的服务即为撤销。

第二十三条 甲方如需办理银行借记卡/银行结算账户销户,应先按照第二十一条规定办理撤销本协议项下服务的手续,否则由此产生的资金风险及损失由甲方自行承担责任。

第二十四条 本协议项下的服务撤销后,甲方的管理账户自动销户。

第二十五条 有下列情形之一的,乙方或丙方可要求甲方限期纠正,甲方不能按期纠正或拒不纠正的,经乙方和丙方双方认可后,可终止本协议:

①乙方或丙方发现甲方向其提供的资料、证件严重失实;②甲方有严重损害乙方或丙方合法权益、影响其正常经营秩序的行为;③甲方的资金来源不合法。

第二十六条 法律法规、监管规章规定或监管部门认定甲方应终止本协议的情形出现时,乙方或丙方有权终止本协议。

第二十七条 因第二十五条、第二十六条原因终止本协议,乙方和丙方需通知甲方,并说明理由。甲方在收到终止本协议通知后,应到乙方办理撤销证券资金台账手续。自乙、丙双方向甲方发出通知之日起本协议终止,本协议终止不影响乙方与丙方依法追究甲方违约责任的权利。

第二十八条 在甲方收到乙方或丙方终止本协议通知至甲方销户手续办理完毕期间,乙方不接受甲方的买入委托指令。

第二十九条 甲方或其相关交易涉嫌洗钱、恐怖融资、诈骗及其他违法犯罪活动,丙方可采取包括关闭账户、中止提供服务、限制交易等在内的必要的反洗钱控制措施

第六章   甲、乙、丙三方的责任条款

第三十条 乙方因未有效履行甲方证券投资资产的管理主体、甲方证券交易代理主体、清算交收主体职责,所导致的甲方证券投资资产损失或甲方证券交易无法正常进行的,由乙方承担赔偿责任。

第三十一条 如因甲方证券投资资产托管问题或证券资金台账差错或乙方开立于丙方的客户交易结算资金汇总账户余额不足导致甲方证券交易无法正常进行或证券交易结算资金无法正常转账支取的,由乙方过错造成的,由乙方根据有关规定承担相应的责任。

第三十二条 证券交易清算交收数据、结息数据等以乙方记录为准。若甲方对其证券交易结算资金清算明细和余额有异议,应向乙方查询并核实。如因乙方提供的数据不真实、不准确、不完整、不及时造成甲方和丙方损失的,乙方应承担相应责任。

第三十三条 证券交易结算资金存取以丙方数据为准。甲方如有异议,由乙方和丙方负责查明原因,如有差错则由乙丙按照双方约定进行调账处理。

第三十四条 如因证券交易结算资金存取差错致使甲方银行结算账户资金不当增加,甲方不得动用且应立即归还丙方上述不当增加的资金,如甲方未及时履行或拒绝履行上述义务,丙方有权扣划甲方在丙方各机构开立的账户内资金。

第三十五条 如因证券交易结算资金存取差错造成甲方损失的,除本协议第四十条、第四十一条、第四十二条约定的情形外,乙方和/或丙方根据过错原则,对甲方造成的直接损失承担相应责任。

第三十六条 乙方、丙方对甲方的开户资料、委托事项、交易记录等资料负有保密义务,除非法律、法规、监管机构另有规定或甲方指示,不得向第三人透露。乙方、丙方承担因其擅自泄露甲方资料给甲方造成的直接损失。

第三十七条 甲方应妥善保管其证券账户卡、资金账户卡、借记卡。甲方应妥善保管签约借记卡取款密码、电话银行密码以及证券委托密码,任何使用甲方密码进行的证券交易结算资金存取或证券交易均视为有效的甲方指令。甲方自行承担由于其密码泄露及甲方其他行为造成的损失。

第三十八条 若甲方遗失证券账户卡、资金账户卡,应及时向乙方办理挂失,在挂失生效前已经发生的证券账户损失由甲方承担。

第三十九条 甲方遗失借记卡,应及时向丙方办理挂失,在挂失生效前已发生的转账业务所产生的损失及其他损失由甲方承担。

第四十条 因地震、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗力因素导致的甲方损失,乙方、丙方均不承担任何赔偿责任

第四十一条 因乙方、丙方不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通讯故障、停电等突发事故,给甲方造成的损失,乙方、丙方不承担任何赔偿责任。

第四十二条 因互联网传输原因,交易和转账指令出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况以及乙方或丙方不可预测或不可控制因素而造成甲方不能正常交易和转账,乙方、丙方不承担责任。

第四十三条 当第四十一条、第四十二条、第四十三条所述事件发生后,乙方、丙方应当及时采取措施尽快恢复正常交易。

 

第七章   争议的解决

第四十四条  因本协议引起的或与本协议有关的任何争议,由协议签订各方协商解决;协商不成的,任何一方有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第八章   附则

第四十五条  甲方的交易委托凭证和资金存取凭证是指其在乙方和丙方柜台委托所填写的单据、非柜台委托所形成的乙方和丙方电脑记录资料。

第四十六条  乙方和丙方必须根据法律法规规定的方式和期限保存甲方的交易委托凭证和资金存取凭证等资料。

第四十七条 本协议签署后,若有关法律法规、监管规定、证券交易所、证券登记结算公司的有关规则出现修订,本协议的相关内容及条款按新修订的法律法规、规章及有关规则办理。但本协议其他内容及条款继续有效。

第四十八条  乙方、丙方系统升级、业务变化或收费变更,或根据业务发展需要修改本协议,乙方、丙方将提前进行公告。若甲方有异议,有权选择注销相关服务,若甲方未注销相关服务或继续接受该服务的,视为甲方同意并接受该变更或修改,相关业务或协议按变更或修改后的内容执行。三方同意,本协议所称公告均指在乙方和丙方营业网点、乙方网站(http://www.stocke.com.cn)、丙方网站(http://bank.pingan.com)等进行公告。

第四十九条  本协议书同时满足以下条件后生效:1、甲方已在乙方网上系统签署确认,甲方在乙方电子渠道点击确认本协议的行为即为甲方对本协议的有效签署行为,具有法律上的效力。2、甲方已成功开通本服务并且有效。

在本协议签署之前,协议各方关于本协议相关事项达成的任何与本协议不一致的约定,均以本协议为准。

 

 

浙商证券股份有限公司客户交易结算资金银行存管协议书(三方)

(仅适用于个人投资者通过乙方网上开户系统办理第三方存管业务)

 

重要提示

  尊敬的客户:为了维护您的权益,请在签署本协议前,仔细阅读本协议各

条款,关注您在协议中的权利、义务及责任。如您对协议内容有任何疑问,可以通过拨打乙方客户服务电话95345咨询。

您在乙方网上开户系统(网址:http://acc.stocke.com.cn/)使用乙方为您颁发的有效数字证书签署本协议,即表示您同意接受本协议的全部约定内容,确认承担由此产生的一切责任。甲方电子签名与在纸质合同上手写签名具有同等法律效力,无须另行签署纸质协议。

 

甲方(客户)姓名                      证券资金账号:

证件类型:                            证件号码:

 

乙方:浙商证券股份有限公司 

 

丙方:华夏银行股份有限公司

 

鉴于乙方和丙方已签订《客户交易结算资金第三方存管网上开户业务合作协议》,并确认同意本协议内容,实施客户交易结算资金银行存管方案,为此,甲、乙、丙三方依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《客户交易结算资金管理办法》和其他有关法律、法规、规章以及证券交易和登记结算规则的相关规定,就乙方代理甲方证券交易,丙方存管乙方客户证券交易结算资金及其他相关事宜达成如下协议,供三方共同遵守,如甲乙丙三方之前签署的协议与本协议不一致的,以本协议为准。

第一章   三方声明

第一条  甲方声明如下:

(一)甲方具有相应合法的证券投资资格,不存在法律、法规、规章和证券交易所交易规则禁止或限制其投资证券市场的情形。    

(二)甲方保证其向乙方、丙方提供的所有证件、资料均合法、真实、准确、完整和有效。甲方资料发生变化时,甲方应按照约定的要求,及时通知乙方和丙方。

(三)甲方保证其资金来源合法。

(四)乙方已向甲方清楚揭示且甲方清楚认识证券市场投资风险以及客户交易结算资金存管风险,甲方充分理解并愿意承担上述风险。

(五)甲方同意遵守证券市场有关的法律、法规及证券交易所交易规则。

(六)甲方已详细阅读本协议所有条款,准确理解其含义,特别是其中有关乙方、丙方的免责条款,并同意本协议所有条款。

第二条  乙方声明如下:

(一)乙方是依法设立的证券经营机构,具有相应的证券经纪业务资格,并经证券监督管理机关核准具有开展网上委托业务的资格。

(二)乙方具有开展证券经纪业务的必要条件,能够为甲方的证券交易提供相应服务。

(三)乙方遵守证券市场有关的法律、法规及证券交易和登记结算规则。

第三条  丙方声明如下:

(一)丙方是依法设立的银行金融机构,具有客户交易结算资金存管资格。

(二)丙方具有开展客户交易结算资金存管的必要条件,能够为甲方的客户交易结算资金提供相关的服务。

(三)丙方在严格遵循国家有关法律、法规以及规章的前提下,办理甲方的客户交易结算资金存管业务。

第二章   客户证券资金台账、客户交易结算资金管理账户、客户银行结算账户

第四条  客户证券资金台账指甲方在乙方开立的专门用于证券交易用途的账户,与甲方在丙方开立的银行结算账户之间建立银证转账对应关系。乙方通过该账户对甲方的证券买卖交易进行前端控制,进行清算交收和计付利息等。甲方在办理客户交易结算资金银行存管前,应在乙方开立证券资金台账。

第五条  客户交易结算资金管理账户指丙方为甲方在内部业务管理系统中设立的与其在乙方开立的证券资金台账一一对应的管理账户,用于记录甲方在证券资金台账中的客户交易结算资金的变动明细。该管理账户不构成丙方对甲方的负债义务。对于客户交易结算资金管理账户,丙方仅为甲方提供查询和对账服务。

第六条  银行结算账户指甲方在丙方开立的,用于银行资金往来结算的存款账户。甲方存入客户交易结算资金的,应先将资金存入其在丙方的银行结算账户,再通过银证转账方式将资金转到其在乙方的证券资金台账;甲方取出客户交易结算资金,只能通过银证转账方式转回到其在丙方的银行结算账户。甲方证券交易资金银行存管后,乙方不再办理甲方的客户交易结算资金存取服务。

第七条  甲方向乙方申请开立证券资金台账时,应按照乙方的规定,提供合法有效的身份证明文件、同名证券账户卡,并按乙方要求签署经纪业务客户文本,乙方经纪业务客户文本中所称的资金账户或证券交易账户即为本协议的证券资金台账。

第八条 甲方通过乙方网上开户系统办理客户交易结算资金银行存管签约手续的,应当按照乙方要求正确填写客户信息,并经乙方确认其身份信息后为其办理客户证券资金台账、客户交易结算资金管理账户与银行结算账户之间的对应关系。

第九条  甲方证券资金台账设有资金密码,甲方在正常的交易时间内可以通过乙方柜台或乙方提供的其它方式修改。如果密码遗忘,甲方可以持本人合法有效的身份证明文件、证券账户卡、客户资金账户卡在乙方柜台办理密码重置。

第三章     证券交易代理

第十条  甲方可以通过在乙方已申请开通的柜面委托、自助委托、电话委托、网上交易委托等方式下达证券交易委托。

第十一条  乙方为甲方提供以下服务:

接受并忠实执行甲方下达的委托;代理甲方进行证券和资金的清算与交收;代理保管甲方买入或存入的有价证券;代理甲方领取红利股息;接受甲方对其委托、成交及证券资金台账和托管资产变化情况的查询,并按甲方的要求提供相应的对账单;担任甲方的客户交易结算资金会计记账主体;甲乙双方依法约定的其他事项;证券监管部门规定提供的其他服务。

第十二条  甲方证券资金台账设有交易密码,甲方修改密码可以通过乙方柜台办理,也可以通过乙方提供的自助委托、电话委托、网上委托等方式自行修改。

第十三条  甲方在乙方柜台进行证券交易委托时,个人客户应提供本人身份证、证券账户卡,代理人委托还需出示代理人身份证、经过公证的授权委托书等有效证件。甲方通过乙方系统进行自助委托、电话委托、网上委托等委托,必须输入正确的交易密码。

第十四条  当甲方委托未成交或未全部成交时,甲方可以撤销其未成交的委托。

第十五条  甲方应在委托下达三个交易日向乙方查询委托结果,当甲方对委托结果有异议时,应在查询当日以书面形式向乙方质询。甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙方办理质询的,视同甲方已确认该结果。

第十六条  甲方选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易证券的指定交易代理机构时,乙方应与甲方另行签署相关文件并为甲方申报上海证券交易所指定交易,在指定交易生效后,其证券账户内的证券即同时托管在乙方,甲方在指定交易期间的证券买卖均通过乙方代理。

第十七条  甲方如需要撤销在乙方处的指定交易,个人客户需本人在正常交易时间内亲自到乙方柜台办理,如已在授权文件中明确委托他人办理撤销指定交易的,应由被授权人持授权人合法有效的身份证明文件、证券账户卡原件以及被授权人合法有效的身份证明文件、经过公证的授权代理委托书到乙方柜台办理。乙方应在甲方申请的当日为其办理撤销指定交易申请。

第十八条  当甲方证券资金台账出现买卖异常时,乙方有义务予以关注并及时向证券监管部门报告。

第四章   资金存取

第十九条  甲方可通过丙方提供的电话银行、网上银行、柜面服务、多媒体自助终端等方式(具体服务渠道由丙方安排)办理客户交易结算资金存取、转账业务。甲方也可以通过乙方提供的自助委托、电话委托、网上委托等方式办理客户交易结算资金的转账业务(如果甲方从乙方转出资金超出一定数额需提前向乙方预约);甲方客户交易结算资金的取出,只能通过银证转账的方式转入其在丙方开立的同名银行结算账户。甲方再通过银行结算账户办理资金的提取和划转。甲方依法享有资金存取自由。甲方办理资金存取业务时,除非甲乙双方另有约定或甲方另有指令,丙方应及时办理。

第二十条  甲方应尽可能在乙方和丙方开通多种银证转账方式(以乙方和丙方提供的为准),并熟悉乙方发起和丙方发起的银证转账业务操作流程,以便在某单一方式出现故障时及时采用其它方式进行转账交易。

第五章   清算和交收

第二十一条  甲方场内、场外交易后的清算和交收均由乙方负责。在每个证券交易营业日,乙方根据从证券交易所、登记结算公司收到的交易清算数据,完成与甲方的清算交收,并将甲方当日的交易轧差数和证券资金台账余额发送给丙方。丙方同步调整甲方客户交易结算资金管理账户的明细记录和余额。

第二十二条  若甲方对其证券交易资金清算明细或余额有异议,应向乙方查询并核实。若乙方认为有必要,可以要求丙方配合进行查询、核实工作。

第六章   变更和撤销

第二十三条  当甲方需要变更银行结算账户姓名、证件号码、地址、联系电话等,应在丙方柜台办理。甲方变更姓名或证件号码的,还应及时前往乙方柜台办理变更证券资金台账信息手续;在未成功变更证券资金台账信息之前,甲方不能办理证券交易结算资金的银证转帐。   

第二十四条  当甲方需要变更证券资金台账姓名、证件号码、地址、联系电话、证券账户卡、代理人、代理人权限、代理期限等重要信息,应在乙方柜台办理,并按乙方要求签署相关文件。甲方变更姓名或证件号码的,还应及时前往丙方柜台办理变更银行结算账户信息手续;在未成功变更银行结算账户信息之前,甲方不能办理证券交易结算资金的银证转帐。

第二十五条  甲方撤销指定交易、办理转托管,需在乙方办理并另行签署有关文件。

    甲方办理变更存管银行时,需先通过银证转账方式将其在乙方的证券资金台账余额清零,甲方撤销原存管银行后直至重新成功指定存管银行之前不能再发生证券交易,甲方在转账成功后第二个工作日,到乙方办理撤销现有存管银行手续,然后再办理新存管银行的指定手续。

第二十六条  甲方通过丙方营业网点办理变更银证转账对应银行结算账户时,需要校验甲方在乙方的资金密码,乙、丙双方系统通知对方同步变更相应的签约信息。

第二十七条  甲方撤销其在乙方的证券资金台账时,需先到乙方办理销户手续,乙方确认甲方符合销户条件后,为甲方结息,甲方通过银证转账方式将其证券资金台账余额转入在丙方的签约银行结算账户,并在第二个工作日,到乙方办理撤销存管银行手续,乙方校验甲方身份和资金密码通过后,为甲方办理存管银行撤销手续,乙方系统将甲方申请信息发送丙方,丙方系统校验通过后,变更甲方客户交易结算资金管理账户为销户,取消甲方的银证转账服务和客户交易结算资金管理账户对账单服务。

第二十八条  除非甲方有未履行交易交收义务等违约情形,甲方可随时撤销其在乙方的证券资金台账和在丙方的银行结算账户。

第二十九条  有下列情形之一的,乙方或丙方可要求甲方限期纠正,甲方不能按期纠正或拒不纠正的,经乙方和丙方双方认可后,可终止本协议:

①乙方或丙方发现甲方向其提供的资料、证件严重失实;②甲方有严重损害乙方或丙方合法权益、影响其正常经营秩序的行为;③甲方的资金来源不合法;监管部门认定的其他情形。

第三十条  乙方和丙方终止本协议,需通知甲方,并说明理由。

第三十一条  甲方在收到终止本协议通知后,应到乙方办理撤销证券资金台账手续。本协议终止,不影响乙方与丙方依法追究甲方违约责任的权利。

第三十二条  在甲方收到乙方或丙方终止本协议通知至甲方销户手续办理完毕期间,乙方不接受甲方的买入委托指令或资金转账指令。

第七章   委托代理

第三十三条  甲方在乙方开设证券资金台账后,可以授权代理人代为办理证券交易委托及相关事项。

第三十四条  甲方授权他人代为办理前款所述事项时,应当签署经公证的授权委托书。授权委托书至少应载明下列内容:代理人姓名及合法有效的证件号码、授权权限、授权期限及乙方要求明示的其他事项。

第三十五条  甲方经公证的授权委托书的签署地应当在国家公证机关或我国驻外使领馆。甲方签署的授权委托书原件应当交其在乙方的开户营业网点备案。

第三十六条  甲方在授权委托书有效期内变更授权事项或终止授权时,应当及时书面通知乙方,并到其开户的乙方营业网点办理有关手续。乙方在收到甲方书面通知前,仍执行原授权委托书。

第八章   甲、乙、丙三方的责任条款

第三十七条  乙方因未有效履行甲方证券投资资产的托管职责、甲方证券交易代理主体和清算交收义务,所导致的甲方证券投资资产损失或甲方证券交易无法正常进行的,乙方应承担相应的责任。

第三十八条  乙方应严格选择存管银行,履行规范的存管银行报批、核准和调整手续。如果乙方在已知悉丙方不能履行第三方存管银行职责的情况下,仍然委托丙方存管甲方的客户交易结算资金,导致甲方客户交易结算资金出现风险的,乙方应承担相应的责任。

第三十九条  如因乙方证券投资资产托管问题或证券资金台账差错导致甲方证券交易无法正常进行或客户交易结算资金无法正常转账支取的,由乙方根据有关规定承担相应的责任。

第四十条  丙方因未履行总分核对职责,未履行存管银行的其他存管职责和义务,导致甲方客户交易结算资金风险的,丙方应承担相应的责任。

第四十一条  丙方应按照国家法律法规、最高人民法院的司法解释或有关通知以及与乙方签署的相关协议规定,妥善保管甲方的客户交易结算资金。丙方因不履行存管义务,接受任何形式的客户交易结算资金担保,以及监管部门规定的其他各类禁止事项,超出相关协议规定的委托范围汇划资金,造成甲方及乙方的直接损失,由丙方承担赔偿责任。

第四十二条  因甲方证券交易造成的差错事故,以乙方证券交易数据为准,由乙方负责查明原因并调账。

第四十三条  乙方未忠实执行甲方下达的交易委托指令,导致甲方损失的,由乙方承担赔偿责任,乙方如遇到不可抗力的情况除外。

第四十四条  乙、丙双方均应向甲方提供客户交易结算资金的查询功能,并根据甲方的要求向其提供客户交易结算资金对账单。

第四十五条  乙方、丙方郑重提醒甲方注意密码的保密。任何使用甲方密码进行的证券交易委托或资金划转均视为有效的甲方指令。甲方自行承担由于其密码失密及甲方其他行为造成的损失。

第四十六条  乙方、丙方对甲方的开户资料、委托事项、交易记录等资料负有保密义务,非经法定有权机关或甲方指示,不得向第三人透露。乙方、丙方承担因其擅自泄露甲方资料给甲方造成的直接损失,司法程序除外。

第四十七条  甲方应妥善保管其证券账户卡、资金账户卡及个人银行借记卡。

第四十八条  若甲方遗失证券账户卡、身份证和客户资金账户卡,应及时向乙方办理挂失,在挂失生效前已经发生的证券账户损失由甲方承担。甲方遗失个人银行借记卡,应及时向丙方办理挂失,在挂失生效前已发生的损失由甲方承担。

第四十九条  因地震、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗力因素导致的甲方损失,乙方、丙方均不承担任何赔偿责任。

第五十条  因乙方、丙方不可预测或突发性系统故障、设备故障、通讯故障、停电等突发事故,给甲方造成的损失,乙方、丙方不承担任何赔偿责任。

第五十一条  因互联网上传输原因,交易和转账指令出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况以及乙方或丙方不可预测或不可控制因素而造成甲方不能正常交易和转账,乙方、丙方不承担责任,但乙方、丙方应尽快采取其他方式使交易恢复正常运行。

第五十二条  因互联网上传输原因,交易和转账指令出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况,以及乙方或丙方不可预测或不可控制因素而造成甲方转账资金不能及时到账的情况,乙方、丙方不承担责任,但乙方根据丙方的日终对账数据对甲方账户及时予以调账。

由于乙方或丙方系统故障造成甲方银证转账错误,以致甲方证券资金台账出现透支的,甲方应在次一交易日1400以前通过银证转账方式补足资金,甲方如未在规定的期间内补足资金,乙方有权将甲方账户内的相应证券卖出,由此造成的损失由甲方承担,如卖出后尚未补足透支金额的,乙方有权继续向甲方追偿。

第五十三条 甲方办理网上交易前,应开通柜面委托、电话委托、自助委托等其他委托方式,当网络中断、高峰拥挤或网上交易被冻结时,甲方可使用上述委托手段。

第五十四条  甲方为进行网上交易所使用的软件应是乙方提供的或乙方指定站点下载的。甲方使用通过其他途径获得的软件,由此产生的后果由甲方自行承担。

第五十五条  乙方应本着勤勉尽责的精神忠实地向甲方提供信息、资料。乙方向甲方提供的各种信息及资料,仅作为投资参考,甲方应自行承担据此进行投资所产生的风险。

第五十六条  甲、乙、丙三方各自依照相关法律与本协议承担违约责任,任何一方不对其他方的行为承担责任。

第九章   争议的解决

第五十七条  因本协议引起的或与本协议有关的任何争议,由协议签订各方协商解决;协商不成的,可以提请中国证券业协会调解;调解不成的,签订协议的任何一方均有权向乙方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。争议期间,各方仍应履行未涉争议的条款。

第五十八条  甲方对乙、丙双方相关服务如有疑问、建议或意见时,可到乙方营业网点进行咨询或拨打乙方服务电话95345

第十章   附则

第五十九条  乙方按照有关法律法规及证券交易所的交易规则的规定向甲方收取佣金、代扣代缴甲方有关税费。

第六十条  甲方的交易委托凭证和资金存取凭证是指其在乙方和丙方柜台委托所填写的单据、非柜台委托所形成的乙方和丙方电脑记录资料。

第六十一条  乙方和丙方必须根据法律法规规定的方式和期限保存甲方的交易委托凭证和资金存取凭证等资料。

第六十二条  本协议签署后,若有关法律法规、规章制度修订,相关内容及条款按新修订的法律法规、规章制度及行业规章办理。但本协议其他内容及条款继续有效。

第六十三条  本协议根据法律法规规章和证券交易所、登记结算公司、中国证监会等的规定如需修改或增补,修改或增补的内容将由乙方、丙方在其营业场所以公告形式通知甲方,若甲方在公告首日后七日内不提出异议,公告内容即成为本协议组成部分。

第六十四条  本协议所涉及的证券交易事项未尽事宜及本协议未涉及的证券交易事项均以甲方与乙方双方签订的证券交易代理买卖协议约定为准。

第六十五条  本协议所指的通知方式除上述条款中已有约定外,可以是书面送达通知或公告通知。公告通知自公告在指定报刊或乙方、丙方经营场所发布之日起生效。

第六十六条  本协议自甲方以电子签名方式签署、且乙方网上开户系统显示签约成功后开始生效,至第二十八条、第二十九条所指情形发生时终止。

甲方通过乙方业务系统确认同意接受本协议、并使用乙方认可的数字证书进行电子签名的,视为通过电子签名方式签署本协议。

第六十七条  甲方电子签名与在纸质合同上手写签名具有同等法律效力,无须另行签署纸质协议。

     本协议签署之前,协议各方关于本协议相关事项达成的任何与本协议不一致的约定,均以本协议为准。

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浙商证券股份有限公司客户交易结算资金银行存管协议书(三方)

(仅适用于个人投资者通过乙方网上开户系统办理第三方存管业务)

 

重要提示

  尊敬的客户:为了维护您的权益,请在签署本协议前,仔细阅读本协议各

条款,关注您在协议中的权利、义务及责任。如您对协议内容有任何疑问,可以通过拨打乙方客户服务电话95345咨询。

您在乙方网上开户系统(网址:http://acc.stocke.com.cn/)使用乙方为您颁发的有效数字证书签署本协议,即表示您同意接受本协议的全部约定内容,确认承担由此产生的一切责任。甲方电子签名与在纸质合同上手写签名具有同等法律效力,无须另行签署纸质协议。

 

甲方(客户)姓名                      证券资金账号:

证件类型:                            证件号码:

 

乙方:浙商证券股份有限公司 

 

丙方:华夏银行股份有限公司

 

鉴于乙方和丙方已签订《客户交易结算资金第三方存管网上开户业务合作协议》,并确认同意本协议内容,实施客户交易结算资金银行存管方案,为此,甲、乙、丙三方依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《客户交易结算资金管理办法》和其他有关法律、法规、规章以及证券交易和登记结算规则的相关规定,就乙方代理甲方证券交易,丙方存管乙方客户证券交易结算资金及其他相关事宜达成如下协议,供三方共同遵守,如甲乙丙三方之前签署的协议与本协议不一致的,以本协议为准。

第一章   三方声明

第一条  甲方声明如下:

(一)甲方具有相应合法的证券投资资格,不存在法律、法规、规章和证券交易所交易规则禁止或限制其投资证券市场的情形。    

(二)甲方保证其向乙方、丙方提供的所有证件、资料均合法、真实、准确、完整和有效。甲方资料发生变化时,甲方应按照约定的要求,及时通知乙方和丙方。

(三)甲方保证其资金来源合法。

(四)乙方已向甲方清楚揭示且甲方清楚认识证券市场投资风险以及客户交易结算资金存管风险,甲方充分理解并愿意承担上述风险。

(五)甲方同意遵守证券市场有关的法律、法规及证券交易所交易规则。

(六)甲方已详细阅读本协议所有条款,准确理解其含义,特别是其中有关乙方、丙方的免责条款,并同意本协议所有条款。

第二条  乙方声明如下:

(一)乙方是依法设立的证券经营机构,具有相应的证券经纪业务资格,并经证券监督管理机关核准具有开展网上委托业务的资格。

(二)乙方具有开展证券经纪业务的必要条件,能够为甲方的证券交易提供相应服务。

(三)乙方遵守证券市场有关的法律、法规及证券交易和登记结算规则。

第三条  丙方声明如下:

(一)丙方是依法设立的银行金融机构,具有客户交易结算资金存管资格。

(二)丙方具有开展客户交易结算资金存管的必要条件,能够为甲方的客户交易结算资金提供相关的服务。

(三)丙方在严格遵循国家有关法律、法规以及规章的前提下,办理甲方的客户交易结算资金存管业务。

第二章   客户证券资金台账、客户交易结算资金管理账户、客户银行结算账户

第四条  客户证券资金台账指甲方在乙方开立的专门用于证券交易用途的账户,与甲方在丙方开立的银行结算账户之间建立银证转账对应关系。乙方通过该账户对甲方的证券买卖交易进行前端控制,进行清算交收和计付利息等。甲方在办理客户交易结算资金银行存管前,应在乙方开立证券资金台账。

第五条  客户交易结算资金管理账户指丙方为甲方在内部业务管理系统中设立的与其在乙方开立的证券资金台账一一对应的管理账户,用于记录甲方在证券资金台账中的客户交易结算资金的变动明细。该管理账户不构成丙方对甲方的负债义务。对于客户交易结算资金管理账户,丙方仅为甲方提供查询和对账服务。

第六条  银行结算账户指甲方在丙方开立的,用于银行资金往来结算的存款账户。甲方存入客户交易结算资金的,应先将资金存入其在丙方的银行结算账户,再通过银证转账方式将资金转到其在乙方的证券资金台账;甲方取出客户交易结算资金,只能通过银证转账方式转回到其在丙方的银行结算账户。甲方证券交易资金银行存管后,乙方不再办理甲方的客户交易结算资金存取服务。

第七条  甲方向乙方申请开立证券资金台账时,应按照乙方的规定,提供合法有效的身份证明文件、同名证券账户卡,并按乙方要求签署经纪业务客户文本,乙方经纪业务客户文本中所称的资金账户或证券交易账户即为本协议的证券资金台账。

第八条 甲方通过乙方网上开户系统办理客户交易结算资金银行存管签约手续的,应当按照乙方要求正确填写客户信息,并经乙方确认其身份信息后为其办理客户证券资金台账、客户交易结算资金管理账户与银行结算账户之间的对应关系。

第九条  甲方证券资金台账设有资金密码,甲方在正常的交易时间内可以通过乙方柜台或乙方提供的其它方式修改。如果密码遗忘,甲方可以持本人合法有效的身份证明文件、证券账户卡、客户资金账户卡在乙方柜台办理密码重置。

第三章     证券交易代理

第十条  甲方可以通过在乙方已申请开通的柜面委托、自助委托、电话委托、网上交易委托等方式下达证券交易委托。

第十一条  乙方为甲方提供以下服务:

接受并忠实执行甲方下达的委托;代理甲方进行证券和资金的清算与交收;代理保管甲方买入或存入的有价证券;代理甲方领取红利股息;接受甲方对其委托、成交及证券资金台账和托管资产变化情况的查询,并按甲方的要求提供相应的对账单;担任甲方的客户交易结算资金会计记账主体;甲乙双方依法约定的其他事项;证券监管部门规定提供的其他服务。

第十二条  甲方证券资金台账设有交易密码,甲方修改密码可以通过乙方柜台办理,也可以通过乙方提供的自助委托、电话委托、网上委托等方式自行修改。

第十三条  甲方在乙方柜台进行证券交易委托时,个人客户应提供本人身份证、证券账户卡,代理人委托还需出示代理人身份证、经过公证的授权委托书等有效证件。甲方通过乙方系统进行自助委托、电话委托、网上委托等委托,必须输入正确的交易密码。

第十四条  当甲方委托未成交或未全部成交时,甲方可以撤销其未成交的委托。

第十五条  甲方应在委托下达三个交易日向乙方查询委托结果,当甲方对委托结果有异议时,应在查询当日以书面形式向乙方质询。甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙方办理质询的,视同甲方已确认该结果。

第十六条  甲方选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易证券的指定交易代理机构时,乙方应与甲方另行签署相关文件并为甲方申报上海证券交易所指定交易,在指定交易生效后,其证券账户内的证券即同时托管在乙方,甲方在指定交易期间的证券买卖均通过乙方代理。

第十七条  甲方如需要撤销在乙方处的指定交易,个人客户需本人在正常交易时间内亲自到乙方柜台办理,如已在授权文件中明确委托他人办理撤销指定交易的,应由被授权人持授权人合法有效的身份证明文件、证券账户卡原件以及被授权人合法有效的身份证明文件、经过公证的授权代理委托书到乙方柜台办理。乙方应在甲方申请的当日为其办理撤销指定交易申请。

第十八条  当甲方证券资金台账出现买卖异常时,乙方有义务予以关注并及时向证券监管部门报告。

第四章   资金存取

第十九条  甲方可通过丙方提供的电话银行、网上银行、柜面服务、多媒体自助终端等方式(具体服务渠道由丙方安排)办理客户交易结算资金存取、转账业务。甲方也可以通过乙方提供的自助委托、电话委托、网上委托等方式办理客户交易结算资金的转账业务(如果甲方从乙方转出资金超出一定数额需提前向乙方预约);甲方客户交易结算资金的取出,只能通过银证转账的方式转入其在丙方开立的同名银行结算账户。甲方再通过银行结算账户办理资金的提取和划转。甲方依法享有资金存取自由。甲方办理资金存取业务时,除非甲乙双方另有约定或甲方另有指令,丙方应及时办理。

第二十条  甲方应尽可能在乙方和丙方开通多种银证转账方式(以乙方和丙方提供的为准),并熟悉乙方发起和丙方发起的银证转账业务操作流程,以便在某单一方式出现故障时及时采用其它方式进行转账交易。

第五章   清算和交收

第二十一条  甲方场内、场外交易后的清算和交收均由乙方负责。在每个证券交易营业日,乙方根据从证券交易所、登记结算公司收到的交易清算数据,完成与甲方的清算交收,并将甲方当日的交易轧差数和证券资金台账余额发送给丙方。丙方同步调整甲方客户交易结算资金管理账户的明细记录和余额。

第二十二条  若甲方对其证券交易资金清算明细或余额有异议,应向乙方查询并核实。若乙方认为有必要,可以要求丙方配合进行查询、核实工作。

第六章   变更和撤销

第二十三条  当甲方需要变更银行结算账户姓名、证件号码、地址、联系电话等,应在丙方柜台办理。甲方变更姓名或证件号码的,还应及时前往乙方柜台办理变更证券资金台账信息手续;在未成功变更证券资金台账信息之前,甲方不能办理证券交易结算资金的银证转帐。   

第二十四条  当甲方需要变更证券资金台账姓名、证件号码、地址、联系电话、证券账户卡、代理人、代理人权限、代理期限等重要信息,应在乙方柜台办理,并按乙方要求签署相关文件。甲方变更姓名或证件号码的,还应及时前往丙方柜台办理变更银行结算账户信息手续;在未成功变更银行结算账户信息之前,甲方不能办理证券交易结算资金的银证转帐。

第二十五条  甲方撤销指定交易、办理转托管,需在乙方办理并另行签署有关文件。

    甲方办理变更存管银行时,需先通过银证转账方式将其在乙方的证券资金台账余额清零,甲方撤销原存管银行后直至重新成功指定存管银行之前不能再发生证券交易,甲方在转账成功后第二个工作日,到乙方办理撤销现有存管银行手续,然后再办理新存管银行的指定手续。

第二十六条  甲方通过丙方营业网点办理变更银证转账对应银行结算账户时,需要校验甲方在乙方的资金密码,乙、丙双方系统通知对方同步变更相应的签约信息。

第二十七条  甲方撤销其在乙方的证券资金台账时,需先到乙方办理销户手续,乙方确认甲方符合销户条件后,为甲方结息,甲方通过银证转账方式将其证券资金台账余额转入在丙方的签约银行结算账户,并在第二个工作日,到乙方办理撤销存管银行手续,乙方校验甲方身份和资金密码通过后,为甲方办理存管银行撤销手续,乙方系统将甲方申请信息发送丙方,丙方系统校验通过后,变更甲方客户交易结算资金管理账户为销户,取消甲方的银证转账服务和客户交易结算资金管理账户对账单服务。

第二十八条  除非甲方有未履行交易交收义务等违约情形,甲方可随时撤销其在乙方的证券资金台账和在丙方的银行结算账户。

第二十九条  有下列情形之一的,乙方或丙方可要求甲方限期纠正,甲方不能按期纠正或拒不纠正的,经乙方和丙方双方认可后,可终止本协议:

①乙方或丙方发现甲方向其提供的资料、证件严重失实;②甲方有严重损害乙方或丙方合法权益、影响其正常经营秩序的行为;③甲方的资金来源不合法;监管部门认定的其他情形。

第三十条  乙方和丙方终止本协议,需通知甲方,并说明理由。

第三十一条  甲方在收到终止本协议通知后,应到乙方办理撤销证券资金台账手续。本协议终止,不影响乙方与丙方依法追究甲方违约责任的权利。

第三十二条  在甲方收到乙方或丙方终止本协议通知至甲方销户手续办理完毕期间,乙方不接受甲方的买入委托指令或资金转账指令。

第七章   委托代理

第三十三条  甲方在乙方开设证券资金台账后,可以授权代理人代为办理证券交易委托及相关事项。

第三十四条  甲方授权他人代为办理前款所述事项时,应当签署经公证的授权委托书。授权委托书至少应载明下列内容:代理人姓名及合法有效的证件号码、授权权限、授权期限及乙方要求明示的其他事项。

第三十五条  甲方经公证的授权委托书的签署地应当在国家公证机关或我国驻外使领馆。甲方签署的授权委托书原件应当交其在乙方的开户营业网点备案。

第三十六条  甲方在授权委托书有效期内变更授权事项或终止授权时,应当及时书面通知乙方,并到其开户的乙方营业网点办理有关手续。乙方在收到甲方书面通知前,仍执行原授权委托书。

第八章   甲、乙、丙三方的责任条款

第三十七条  乙方因未有效履行甲方证券投资资产的托管职责、甲方证券交易代理主体和清算交收义务,所导致的甲方证券投资资产损失或甲方证券交易无法正常进行的,乙方应承担相应的责任。

第三十八条  乙方应严格选择存管银行,履行规范的存管银行报批、核准和调整手续。如果乙方在已知悉丙方不能履行第三方存管银行职责的情况下,仍然委托丙方存管甲方的客户交易结算资金,导致甲方客户交易结算资金出现风险的,乙方应承担相应的责任。

第三十九条  如因乙方证券投资资产托管问题或证券资金台账差错导致甲方证券交易无法正常进行或客户交易结算资金无法正常转账支取的,由乙方根据有关规定承担相应的责任。

第四十条  丙方因未履行总分核对职责,未履行存管银行的其他存管职责和义务,导致甲方客户交易结算资金风险的,丙方应承担相应的责任。

第四十一条  丙方应按照国家法律法规、最高人民法院的司法解释或有关通知以及与乙方签署的相关协议规定,妥善保管甲方的客户交易结算资金。丙方因不履行存管义务,接受任何形式的客户交易结算资金担保,以及监管部门规定的其他各类禁止事项,超出相关协议规定的委托范围汇划资金,造成甲方及乙方的直接损失,由丙方承担赔偿责任。

第四十二条  因甲方证券交易造成的差错事故,以乙方证券交易数据为准,由乙方负责查明原因并调账。

第四十三条  乙方未忠实执行甲方下达的交易委托指令,导致甲方损失的,由乙方承担赔偿责任,乙方如遇到不可抗力的情况除外。

第四十四条  乙、丙双方均应向甲方提供客户交易结算资金的查询功能,并根据甲方的要求向其提供客户交易结算资金对账单。

第四十五条  乙方、丙方郑重提醒甲方注意密码的保密。任何使用甲方密码进行的证券交易委托或资金划转均视为有效的甲方指令。甲方自行承担由于其密码失密及甲方其他行为造成的损失。

第四十六条  乙方、丙方对甲方的开户资料、委托事项、交易记录等资料负有保密义务,非经法定有权机关或甲方指示,不得向第三人透露。乙方、丙方承担因其擅自泄露甲方资料给甲方造成的直接损失,司法程序除外。

第四十七条  甲方应妥善保管其证券账户卡、资金账户卡及个人银行借记卡。

第四十八条  若甲方遗失证券账户卡、身份证和客户资金账户卡,应及时向乙方办理挂失,在挂失生效前已经发生的证券账户损失由甲方承担。甲方遗失个人银行借记卡,应及时向丙方办理挂失,在挂失生效前已发生的损失由甲方承担。

第四十九条  因地震、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗力因素导致的甲方损失,乙方、丙方均不承担任何赔偿责任。

第五十条  因乙方、丙方不可预测或突发性系统故障、设备故障、通讯故障、停电等突发事故,给甲方造成的损失,乙方、丙方不承担任何赔偿责任。

第五十一条  因互联网上传输原因,交易和转账指令出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况以及乙方或丙方不可预测或不可控制因素而造成甲方不能正常交易和转账,乙方、丙方不承担责任,但乙方、丙方应尽快采取其他方式使交易恢复正常运行。

第五十二条  因互联网上传输原因,交易和转账指令出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况,以及乙方或丙方不可预测或不可控制因素而造成甲方转账资金不能及时到账的情况,乙方、丙方不承担责任,但乙方根据丙方的日终对账数据对甲方账户及时予以调账。

由于乙方或丙方系统故障造成甲方银证转账错误,以致甲方证券资金台账出现透支的,甲方应在次一交易日1400以前通过银证转账方式补足资金,甲方如未在规定的期间内补足资金,乙方有权将甲方账户内的相应证券卖出,由此造成的损失由甲方承担,如卖出后尚未补足透支金额的,乙方有权继续向甲方追偿。

第五十三条 甲方办理网上交易前,应开通柜面委托、电话委托、自助委托等其他委托方式,当网络中断、高峰拥挤或网上交易被冻结时,甲方可使用上述委托手段。

第五十四条  甲方为进行网上交易所使用的软件应是乙方提供的或乙方指定站点下载的。甲方使用通过其他途径获得的软件,由此产生的后果由甲方自行承担。

第五十五条  乙方应本着勤勉尽责的精神忠实地向甲方提供信息、资料。乙方向甲方提供的各种信息及资料,仅作为投资参考,甲方应自行承担据此进行投资所产生的风险。

第五十六条  甲、乙、丙三方各自依照相关法律与本协议承担违约责任,任何一方不对其他方的行为承担责任。

第九章   争议的解决

第五十七条  因本协议引起的或与本协议有关的任何争议,由协议签订各方协商解决;协商不成的,可以提请中国证券业协会调解;调解不成的,签订协议的任何一方均有权向乙方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。争议期间,各方仍应履行未涉争议的条款。

第五十八条  甲方对乙、丙双方相关服务如有疑问、建议或意见时,可到乙方营业网点进行咨询或拨打乙方服务电话95345

第十章   附则

第五十九条  乙方按照有关法律法规及证券交易所的交易规则的规定向甲方收取佣金、代扣代缴甲方有关税费。

第六十条  甲方的交易委托凭证和资金存取凭证是指其在乙方和丙方柜台委托所填写的单据、非柜台委托所形成的乙方和丙方电脑记录资料。

第六十一条  乙方和丙方必须根据法律法规规定的方式和期限保存甲方的交易委托凭证和资金存取凭证等资料。

第六十二条  本协议签署后,若有关法律法规、规章制度修订,相关内容及条款按新修订的法律法规、规章制度及行业规章办理。但本协议其他内容及条款继续有效。

第六十三条  本协议根据法律法规规章和证券交易所、登记结算公司、中国证监会等的规定如需修改或增补,修改或增补的内容将由乙方、丙方在其营业场所以公告形式通知甲方,若甲方在公告首日后七日内不提出异议,公告内容即成为本协议组成部分。

第六十四条  本协议所涉及的证券交易事项未尽事宜及本协议未涉及的证券交易事项均以甲方与乙方双方签订的证券交易代理买卖协议约定为准。

第六十五条  本协议所指的通知方式除上述条款中已有约定外,可以是书面送达通知或公告通知。公告通知自公告在指定报刊或乙方、丙方经营场所发布之日起生效。

第六十六条  本协议自甲方以电子签名方式签署、且乙方网上开户系统显示签约成功后开始生效,至第二十八条、第二十九条所指情形发生时终止。

甲方通过乙方业务系统确认同意接受本协议、并使用乙方认可的数字证书进行电子签名的,视为通过电子签名方式签署本协议。

第六十七条  甲方电子签名与在纸质合同上手写签名具有同等法律效力,无须另行签署纸质协议。

     本协议签署之前,协议各方关于本协议相关事项达成的任何与本协议不一致的约定,均以本协议为准。

 

尊敬的客户:为了维护您的权益,请在签署本协议前,仔细阅读本协议各

条款,关注您在协议中的权利、义务及责任。如您对协议内容有任何疑问,可以通过拨打乙方客户服务电话 4006967777咨询。

您在乙方网上开户系统(网址:http://acc.stocke.com.cn/)使用乙方为您颁发的有效数字证书签署本协议,即表示您同意接受本协议的全部约定内容,确认承担由此产生的一切责任。

 

证券客户交易结算资金银行存管协议书(电子签署版)

 

甲方(客户)姓名                          证券资金台账:

证件类型:                               证件号码   

通讯地址:                               邮政编码:

E – mail                                联系电话:       

 

乙方:  浙商证券股份有限公司

地址: 浙江省杭大路1号黄龙世纪广场A6-7F                                 邮政编码:310007

客户服务中心:4006967777           网址:http:// stocke.com.cn/

 

丙方:中国光大银行                    

地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心                                   邮政编码:100033

电话银行号码:95595                      网上银行:www.cebbank.com

 

 

鉴于乙方和丙方实施客户交易结算资金银行存管方案,为此,甲、乙、丙三方依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《客户交易结算资金管理办法》和其他有关法律、法规、规章以及证券交易和登记结算规则的相关规定,就乙方代理甲方证券交易,丙方存管乙方客户证券交易结算资金及其他相关事宜达成如下协议,供三方共同遵守,如甲乙双方原签协议与本协议不一致的,以本协议为准。

第一章   三方声明

第一条  甲方声明如下:

(一)甲方具有相应合法的证券投资资格,不存在法律、法规、规章和证券交易所交易规则禁止或限制其投资证券市场的情形。    

(二)甲方保证其向乙方、丙方提供的所有证件、资料均合法、真实、准确、完整和有效。甲方资料发生变化时,甲方必须按照约定的要求,及时通知乙方和丙方。

(三)甲方保证其资金来源合法。

(四)乙方已向甲方清楚揭示证券市场投资风险,甲方清楚认识并愿意承担证券市场投资风险。

(五)甲方同意遵守证券市场有关的法律、法规及证券交易所交易规则。

(六)甲方已详细阅读本协议所有条款,准确理解其含义,特别是其中有关乙方、丙方的责任条款,并同意本协议所有条款。

第二条  乙方声明如下:

(一)乙方是依法设立的证券经营机构,具有相应的证券经纪业务资格,并经证券监督管理机关核准具有开展网上委托业务的资格。

(二)乙方具有开展证券经纪业务的必要条件,能够为甲方的证券交易提供相应服务。

(三)乙方遵守证券市场有关的法律、法规及证券交易和登记结算规则。

第三条  丙方声明如下:

(一)丙方是依法设立的银行金融机构,具有客户交易结算资金存管资格,能够履行客户交易结算资金的保管职责。银行承担的前述保管职责,仅限于本协议条款规定的内容。

(二)丙方具有开展客户交易结算资金存管的必要条件,能够为甲方的证券交易结算资金提供相关的服务。

(三)丙方在严格遵循国家有关法律、法规以及规章的前提下,办理甲方的证券交易结算资金存管业务。

第二章   客户证券资金台账、客户交易结算资金管理账户、客户银行结算账户

第四条  客户证券资金台账指甲方在乙方开立的专门用于证券交易用途的账户,与甲方在丙方开立的客户交易结算资金管理账户一一对应。乙方通过该账户对甲方的证券买卖交易进行前端控制,进行清算交收和计付利息等。

第五条  客户交易结算资金管理账户指丙方为甲方开立的,簿记甲方用于证券买卖用途的交易结算资金的存管专户,由丙方根据乙方发送的证券交易轧差数据记载甲方证券交易结算资金的变动明细,并与甲方的银行结算账户和甲方的证券资金台账建立银证转账对应关系。丙方为甲方提供客户交易结算资金管理账户的查询服务,根据甲方的需求,提供对账单服务。

第六条  银行结算账户指甲方在丙方开立的,用于银行资金往来结算的存款账户,在此指甲方个人客户办理的借记卡或机构客户开立的对公结算账户。甲方存入证券交易结算资金的,应先将资金存入该账户;甲方取出证券交易结算资金,只能回到该账户,甲方证券交易结算资金银行存管后,乙方不再办理甲方的证券交易结算资金存取服务。

第七条  甲方办理证券交易结算资金银行存管前,需先在乙方开立证券资金台账。

第八条  甲方在向乙方申请开设证券资金台账时,应提供合法有效的证件、同名证券账户卡,并按乙方要求签署《证券交易委托代理协议书》,甲方原资金账户改称为证券资金台账,证券资金台账编码与原资金账号编码相同,甲方如果为乙方的新客户则直接新开立证券资金台账。

第九条  甲方选定丙方作为其存管银行后,丙方出于监控甲方证券交易结算资金的需要,在丙方系统内部为甲方开立客户交易结算资金管理账户。

第十条  甲方在乙方营业网点或丙方营业网点办理证券交易结算资金银行存管签约手续,应提供本人合法的有效证件、银行借记卡或银行结算账户(机构客户凭银行存款账户开户证明),乙方须校验甲方在乙方设置的证券资金密码,丙方须校验甲方在乙方设置的证券资金密码和银行账户密码(机构客户校验银行预留印鉴),同时建立甲方证券资金台账与甲方在丙方开立的客户交易结算资金管理账户之间的对应关系。甲方在正常的交易时间内可以通过乙方指定的方式修改证券资金台账的资金密码,如果密码遗忘,本人持有效身份证(授权代理的还须提供代理人身份证件、经公证的授权委托书)、证券账户卡(机构客户凭法人授权委托书、代理人有效身份证明)(所需资料以乙方指定要求为准),在乙方柜台办理密码重置。

第十一条  甲方通过乙方业务系统办理证券账户开户及存管签约手续的,须遵守乙方相关业务规则。甲方通过丙方网上银行办理存管签约手续的,须遵守丙方相关业务规则。

甲方办理深市证券转托管、沪市证券撤销指定须校验在乙方设置的证券交易密码。

第三章   证券交易代理

第十二条  甲方可以通过在乙方已申请开通的柜面委托、自助委托、电话委托、网上交易委托等方式下达证券交易委托。

第十三条  乙方为甲方提供以下服务:

接受并忠实执行甲方下达的委托;代理甲方进行证券和资金的清算与交收;代理保管甲方买入或存入的有价证券;代理甲方领取红利股息;接受甲方对其委托、成交及证券资金台账和托管资产变化情况的查询,并应甲方的要求提供相应的交割单、对账单;甲乙双方依法约定的其他事项;证券监管部门规定提供的其他服务。

第十四条  甲方修改证券交易密码可以通过乙方柜台、乙方电话委托系统或网上交易系统等乙方提供的业务系统办理。

第十五条  甲方在乙方柜台进行证券交易委托时,必须提供本人身份证、证券账户卡,代理人委托还需出示代理人身份证、经公证的授权委托书等有效证件甲方(机构)授权代理人还应按乙方要求提供法人授权委托书、授权代理人身份证原件及复印件等相关文件。甲方通过乙方系统进行自助委托、电话委托、网上交易,必须输入正确的交易密码。

第十六条  当甲方委托未成交或未全部成交时,甲方可以根据交易规则变更其未成交的委托。

第十七条  甲方应在委托下达后三个交易日内向乙方查询该委托结果,当甲方对该结果有异议时,须在查询当日以书面形式向乙方质询。甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙方办理质询的,视同甲方已确认该结果。

第十八条  甲方选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易证券的指定交易代理机构时,乙方需为甲方申报上海证券交易所指定交易,在指定交易生效后,其证券账户内的证券即同时托管在乙方,甲方在指定交易期间的证券买卖均通过乙方代理。

第十九条  甲方如需要撤销在乙方处的指定交易,须本人亲自到场,甲乙双方另有约定除外。乙方应当在接受甲方申请当日予以受理,并在甲方完成账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的两个交易日内办理完毕,法律法规、中国证监会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定

第二十条  当甲方证券资金台账出现买卖异常时,乙方有义务予以关注并及时向证券监管部门报告。

第四章   资金存取

第二十一条  甲方通过丙方柜台办理银行结算账户资金存取业务,通过丙方提供的电话银行、网上银行、柜面服务等方式(具体服务渠道由丙方安排)办理证券交易结算资金转账业务,但应按照丙方的要求在丙方柜台办理签约手续(丙方不要求的除外)。甲方(非机构客户)也可以通过乙方提供的电话委托、网上交易、自助委托等方式办理证券交易结算资金转账业务;甲方证券交易结算资金的取出,只能通过转账的方式转入其在丙方开立的同名银行结算账户。甲方再通过银行结算账户办理资金的提取和划转。

第二十二条  甲方依法享有资金存取自由。甲方办理资金存取业务时,除非甲乙双方另有约定或甲方另有指令,丙方必须及时办理。

第二十三条  甲方可以在丙方的柜台通过票据、现金等方式办理证券交易结算资金的存入手续。甲方提取其证券交易结算资金只能回到其在乙方签约的银行结算账户,再从银行结算账户中提取或支付。

第二十四条  甲方(机构客户)通过丙方柜台办理证券交易结算资金转出时,应填写相应的凭证,加盖在丙方已签约的银行结算账户的预留印鉴。甲方(机构客户)通过丙方的网上银行办理其证券交易结算资金转出时,应遵循丙方的客户认证体系。

第二十五条 若甲方为机构客户,则甲方不能与任何自然人储蓄账户建立证券交易结算资金银证转账对应关系,只能与甲方在丙方开立的银行结算账户之间办理签约转账。签约银行结算账户的预留印鉴发生变更,其对应的客户交易结算资金管理账户预留印鉴视同变更。

第五章   清算和交收

第二十六条  甲方场内、场外交易后的清算和交收均由乙方负责。在每个证券交易营业日,乙方根据从证券交易所、登记结算公司收到的交易清算数据,完成与甲方的清算交收,并将甲方当日的交易轧差数和证券资金台账余额发送给丙方。丙方根据乙方数据,调整甲方客户交易结算资金管理账户的明细记录和余额。

第二十七条  若甲方对其证券交易资金清算明细或余额有异议,应向乙方查询并核实。若乙方认为有必要,可以要求丙方配合进行查询、核实工作。

第六章   变更和撤销

第二十八条  当甲方需要变更银行结算账户名称、证件类型、证件号码、地址、联系电话等,应在丙方柜台办理。甲方变更名称、证件类型或证件号码的,还应及时前往乙方柜台办理变更证券资金台账信息手续;在未成功变更证券资金台账信息之前,甲方不能进行证券交易结算资金的转账。   

第二十九条  当甲方需要变更证券资金台账名称、证件类型、地址、联系电话、证券账户卡、代理人、代理人权限、代理期限等重要信息,在符合相关法律法规的情况下应按乙方业务规则办理,并按乙方要求签署相关文件。甲方变更名称、证件类型或证件号码的,还应及时前往丙方柜台办理变更银行结算账户信息手续。

第三十条  甲方撤销指定交易、办理转托管,需在乙方办理并另行签署有关文件。

第三十一条  甲方办理变更存管银行时,应到乙方办理撤销现有存管银行手续,然后再办理新存管银行的指定手续。在重新指定存管银行成功前,甲方不能进行银证转账。

第三十二条  甲方变更银证转账对应银行结算账户时,只能在丙方营业网点办理,丙方需校验甲方新的银行结算账户的密码。

第三十三条  甲方撤销其在乙方的证券资金台账时,需先到乙方办理销户手续,乙方确认甲方符合销户条件后,为甲方结息,乙方系统将甲方结息信息发送丙方,甲方通过银证转账方式将其证券资金台账余额转入在丙方的签约银行结算账户,乙方系统将甲方解约信息发送丙方,日终时丙方正式解除甲方签约银行结算账户与管理账户的对应关系,取消甲方的银证转账服务。

第三十四条  除非甲方有未履行交易交收义务等违约情形,甲方可在任一交易日工作时间撤销其在乙方的证券资金台账和在丙方的客户交易结算资金管理账户。

第三十五条  有下列情形之一的,乙方或丙方可要求甲方限期纠正,甲方不能按期纠正或拒不纠正的,经乙方和丙方双方认可后,可终止本协议:

①乙方或丙方发现甲方向其提供的资料、证件严重失实;②甲方有严重损害乙方或丙方合法权益、影响其正常经营秩序的行为;③甲方的资金来源不合法;监管部门认定的其他情形。

第三十六条  乙方和丙方终止本协议,需通知甲方,并说明理由。

第三十七条  甲方在收到终止本协议通知后,应到乙方办理撤销证券资金台账手续。本协议终止,不影响乙方与丙方依法追究甲方违约责任的权利。 

第七章   委托代理

第三十八条  甲方在乙方开设证券资金台账后,可以授权代理人代为办理证券交易委托及相关事项。

第三十九条  甲方授权他人代为办理前款所述事项时,应当签署有关授权委托书。授权委托书至少应载明下列内容:代理人姓名及合法有效的证件号码、授权权限、授权期限及乙方要求明示的其他事项。

第四十条  甲方授权委托书的签署地应当在乙方的开户网点所在地,但经国家公证机关公证或我国驻外使领馆认证的授权委托书除外。甲方签署的授权委托书原件应当交其在乙方的开户营业网点备案。

第四十一条  甲方在授权委托书有效期内变更授权事项或终止授权时,应当及时书面通知乙方,并到其开户的乙方营业网点办理有关手续。乙方在收到甲方书面通知前,仍执行原授权委托书。

第八章   甲、乙、丙三方的责任条款

第四十二条  乙方因未有效履行甲方证券投资资产的管理主体、甲方证券交易代理主体和清算交收义务,所导致的甲方证券投资资产损失或甲方证券交易无法正常进行的,由乙方根据其过错承担相应的赔偿责任。

第四十三条  乙方应严格选择存管银行,履行规范的存管银行报批、核准和调整手续。

第四十四条  如因乙方证券投资资产托管问题或证券资金台账差错导致甲方证券交易无法正常进行或证券交易结算资金无法正常转账支取的,由乙方根据有关规定承担相应的责任。

第四十五条  丙方需按照国家法律法规、最高人民法院的司法解释或有关通知以及与乙方签署的相关协议规定,妥善保管甲方的证券交易结算资金。丙方不得接受任何形式的客户交易结算资金担保、冻结和扣划(法律规定的有权机关的冻结、扣划除外)以及监管部门规定的其他各类禁止事项。

第四十六条  因甲方证券交易结算资金存取造成的差错事故,以丙方数据为准,由乙方、丙方负责查明原因并由乙方调整证券资金台账,丙方需予以必要的配合。因甲方证券交易造成的差错事故,以乙方证券交易数据为准,由乙方负责查明原因并调账。

第四十七条  乙方未忠实执行甲方下达的交易委托指令,导致甲方损失的,由乙方承担赔偿责任,但甲方交易指令违背相关法律法规或交易规则,及乙方如遇到不可抗力的情况除外。

第四十八条  乙、丙双方均应向甲方提供证券交易结算资金的查询功能,并根据甲方需求向甲方提供证券交易结算资金对账单,丙方发送对账单为收费业务,由甲方自行选择是否邮寄对账单。

第四十九条  甲方在乙方发起相关业务时,应按乙方业务规则要求使用在乙方的密码进行校验;甲方在丙方发起相关业务时,除发起客户签约、移植客户签约需校验乙方证券资金密码、丙方的银行账户密码外,发起其他相关业务时,只校验丙方的银行账户密码。

第五十条  乙方、丙方郑重提醒甲方注意密码的保密。任何使用甲方密码进行的证券交易委托或资金划转均视为有效的甲方指令。甲方自行承担由于其密码失密及甲方其他行为给其造成的损失。

第五十一条  乙方、丙方对甲方的开户资料、委托事项、交易记录等资料负有保密义务,非经法定有权机关或甲方指示,不得向第三人透露。乙方、丙方承担因其擅自泄露甲方资料给甲方造成的直接损失。

第五十二条  甲方应妥善保管其证券账户卡、证券资金台账卡及个人银行借记卡或机构客户银行存款账户证明文件。

第五十三条  甲方在解除签约银行结算账户与管理账户之间的对应关系或办理证券资金台账销户之前,不得办理签约银行结算账户的销户,否则由此产生的资金转账失败而导致的损失由甲方自行承担。

第五十四条  若甲方遗失证券账户卡、身份证,应及时向乙方办理挂失,在挂失生效前已经发生的证券账户损失由甲方承担。甲方遗失个人银行借记卡,应及时向丙方办理挂失,在挂失生效前已发生的转账业务所产生的损失及其他损失由甲方承担。

第五十五条  因地震、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗力因素导致的甲方损失,乙方、丙方均不承担任何赔偿责任。

第五十六条  因乙方、丙方不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通讯故障、停电等突发事故,给甲方造成的损失,乙方、丙方不承担任何赔偿责任。

第五十七条  因互联网上传输原因,交易和转账指令出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况以及乙方或丙方不可预测或不可控制因素而造成甲方不能正常交易和转账,乙方、丙方不承担责任,但乙方、丙方保证尽快采取其他方式使交易正常运行。

第五十八条  甲方办理网上交易前,应开通柜面委托、电话委托、自助委托等其他委托方式,当网络中断、高峰拥挤或网上交易被冻结时,甲方可使用上述委托手段。

第五十九条  甲方为进行网上交易所使用的软件必须是乙方提供的或乙方指定站点下载的。甲方使用其他途径获得的软件,由此产生的后果由甲方自行承担。

第六十条  当第五十六条、第五十七条所述事件发生后,乙方、丙方应当及时采取措施防止甲方损失可能的进一步扩大。

第六十一条  乙方应本着勤勉尽责的精神忠实地向甲方提供信息、资料。乙方向甲方提供的各种信息及资料,仅作为投资参考,甲方应自行承担据此进行投资所产生的风险。

第六十二条  甲、乙、丙三方各自依照相关法律与本协议承担违约责任,任何一方不对其他方的行为承担责任。

第九章   争议的解决

第六十三条  因本协议引起的或与本协议有关的任何争议,由协议签订各方协商解决;协商不成的,可以提请中国证券业协会调解;调解不成的,协议签订各方一致同意按以下方式解决:将争议提交有管辖权的人民法院解决。

第十章   附则

第六十四条  乙方按照有关法律法规及证券交易所的交易规则的规定向甲方收取佣金、代扣代缴甲方有关税费。

第六十五条  甲方的交易委托凭证和资金存取凭证是指其在乙方和丙方柜台委托所填写的单据、非柜台委托所形成的乙方和丙方电脑记录资料。

第六十六条  乙方和丙方必须根据法律法规规定的方式和期限保存甲方的交易委托凭证和资金存取凭证等资料。

第六十七条  本协议签署后,若有关法律法规、规章制度修订,相关内容及条款按新修订的法律法规、规章制度及行业规章办理。但本协议其他内容及条款继续有效。

第六十八条  本协议根据法律法规规章和证券交易所、登记结算公司、中国证监会等的规定如需修改或增补,修改或增补的内容将由乙方、丙方在其营业场所以公告形式通知甲方,若甲方在七日内不提出异议,公告内容即成为本协议组成部分。

第六十九条  本协议所指的通知方式除上述条款中已有约定外,可以是书面送达通知或公告通知。公告通知自公告在指定报刊或乙方、丙方经营场所、网站发布之日起生效,公告通知另有规定的除外。

第七十条  出现下述情况的,本协议终止:1.根据协议第三十一条约定,甲方变更存管银行的,自变更手续办妥之日起本协议终止;2.根据协议第三十三条约定,甲方撤销其在乙方的证券资金台账,自销户手续办妥之日起本协议终止;3.发生协议第三十五条、第三十六条约定的情形,自乙、丙双方向甲方发出通知之日起本协议终止。

  七十一条  本协议以电子方式签署。 当甲方通过乙方或丙方业务系统以电子方式签署本协议并确认成功时,本协议即告生效。甲方电子方式签署与其在纸质合同上手写签名或盖章具有同等法律效力,甲方无须另行签署纸质协议。

在本协议签署之前,协议各方关于本协议相关事项达成的任何与本协议不一致的约定,均以本协议为准。

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尊敬的客户:为了维护您的权益,请在签署本协议前,仔细阅读本协议各

条款,关注您在协议中的权利、义务及责任。如您对协议内容有任何疑问,可以通过拨打乙方客户服务电话 4006967777咨询。

您在乙方网上开户系统(网址:http://acc.stocke.com.cn/)使用乙方为您颁发的有效数字证书签署本协议,即表示您同意接受本协议的全部约定内容,确认承担由此产生的一切责任。

 

证券客户交易结算资金银行存管协议书(电子签署版)

 

甲方(客户)姓名                          证券资金台账:

证件类型:                               证件号码   

通讯地址:                               邮政编码:

E – mail                                联系电话:       

 

乙方:  浙商证券股份有限公司

地址: 浙江省杭大路1号黄龙世纪广场A6-7F                                 邮政编码:310007

客户服务中心:4006967777           网址:http:// stocke.com.cn/

 

丙方:中国光大银行                    

地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心                                   邮政编码:100033

电话银行号码:95595                      网上银行:www.cebbank.com

 

 

鉴于乙方和丙方实施客户交易结算资金银行存管方案,为此,甲、乙、丙三方依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《客户交易结算资金管理办法》和其他有关法律、法规、规章以及证券交易和登记结算规则的相关规定,就乙方代理甲方证券交易,丙方存管乙方客户证券交易结算资金及其他相关事宜达成如下协议,供三方共同遵守,如甲乙双方原签协议与本协议不一致的,以本协议为准。

第一章   三方声明

第一条  甲方声明如下:

(一)甲方具有相应合法的证券投资资格,不存在法律、法规、规章和证券交易所交易规则禁止或限制其投资证券市场的情形。    

(二)甲方保证其向乙方、丙方提供的所有证件、资料均合法、真实、准确、完整和有效。甲方资料发生变化时,甲方必须按照约定的要求,及时通知乙方和丙方。

(三)甲方保证其资金来源合法。

(四)乙方已向甲方清楚揭示证券市场投资风险,甲方清楚认识并愿意承担证券市场投资风险。

(五)甲方同意遵守证券市场有关的法律、法规及证券交易所交易规则。

(六)甲方已详细阅读本协议所有条款,准确理解其含义,特别是其中有关乙方、丙方的责任条款,并同意本协议所有条款。

第二条  乙方声明如下:

(一)乙方是依法设立的证券经营机构,具有相应的证券经纪业务资格,并经证券监督管理机关核准具有开展网上委托业务的资格。

(二)乙方具有开展证券经纪业务的必要条件,能够为甲方的证券交易提供相应服务。

(三)乙方遵守证券市场有关的法律、法规及证券交易和登记结算规则。

第三条  丙方声明如下:

(一)丙方是依法设立的银行金融机构,具有客户交易结算资金存管资格,能够履行客户交易结算资金的保管职责。银行承担的前述保管职责,仅限于本协议条款规定的内容。

(二)丙方具有开展客户交易结算资金存管的必要条件,能够为甲方的证券交易结算资金提供相关的服务。

(三)丙方在严格遵循国家有关法律、法规以及规章的前提下,办理甲方的证券交易结算资金存管业务。

第二章   客户证券资金台账、客户交易结算资金管理账户、客户银行结算账户

第四条  客户证券资金台账指甲方在乙方开立的专门用于证券交易用途的账户,与甲方在丙方开立的客户交易结算资金管理账户一一对应。乙方通过该账户对甲方的证券买卖交易进行前端控制,进行清算交收和计付利息等。

第五条  客户交易结算资金管理账户指丙方为甲方开立的,簿记甲方用于证券买卖用途的交易结算资金的存管专户,由丙方根据乙方发送的证券交易轧差数据记载甲方证券交易结算资金的变动明细,并与甲方的银行结算账户和甲方的证券资金台账建立银证转账对应关系。丙方为甲方提供客户交易结算资金管理账户的查询服务,根据甲方的需求,提供对账单服务。

第六条  银行结算账户指甲方在丙方开立的,用于银行资金往来结算的存款账户,在此指甲方个人客户办理的借记卡或机构客户开立的对公结算账户。甲方存入证券交易结算资金的,应先将资金存入该账户;甲方取出证券交易结算资金,只能回到该账户,甲方证券交易结算资金银行存管后,乙方不再办理甲方的证券交易结算资金存取服务。

第七条  甲方办理证券交易结算资金银行存管前,需先在乙方开立证券资金台账。

第八条  甲方在向乙方申请开设证券资金台账时,应提供合法有效的证件、同名证券账户卡,并按乙方要求签署《证券交易委托代理协议书》,甲方原资金账户改称为证券资金台账,证券资金台账编码与原资金账号编码相同,甲方如果为乙方的新客户则直接新开立证券资金台账。

第九条  甲方选定丙方作为其存管银行后,丙方出于监控甲方证券交易结算资金的需要,在丙方系统内部为甲方开立客户交易结算资金管理账户。

第十条  甲方在乙方营业网点或丙方营业网点办理证券交易结算资金银行存管签约手续,应提供本人合法的有效证件、银行借记卡或银行结算账户(机构客户凭银行存款账户开户证明),乙方须校验甲方在乙方设置的证券资金密码,丙方须校验甲方在乙方设置的证券资金密码和银行账户密码(机构客户校验银行预留印鉴),同时建立甲方证券资金台账与甲方在丙方开立的客户交易结算资金管理账户之间的对应关系。甲方在正常的交易时间内可以通过乙方指定的方式修改证券资金台账的资金密码,如果密码遗忘,本人持有效身份证(授权代理的还须提供代理人身份证件、经公证的授权委托书)、证券账户卡(机构客户凭法人授权委托书、代理人有效身份证明)(所需资料以乙方指定要求为准),在乙方柜台办理密码重置。

第十一条  甲方通过乙方业务系统办理证券账户开户及存管签约手续的,须遵守乙方相关业务规则。甲方通过丙方网上银行办理存管签约手续的,须遵守丙方相关业务规则。

甲方办理深市证券转托管、沪市证券撤销指定须校验在乙方设置的证券交易密码。

第三章   证券交易代理

第十二条  甲方可以通过在乙方已申请开通的柜面委托、自助委托、电话委托、网上交易委托等方式下达证券交易委托。

第十三条  乙方为甲方提供以下服务:

接受并忠实执行甲方下达的委托;代理甲方进行证券和资金的清算与交收;代理保管甲方买入或存入的有价证券;代理甲方领取红利股息;接受甲方对其委托、成交及证券资金台账和托管资产变化情况的查询,并应甲方的要求提供相应的交割单、对账单;甲乙双方依法约定的其他事项;证券监管部门规定提供的其他服务。

第十四条  甲方修改证券交易密码可以通过乙方柜台、乙方电话委托系统或网上交易系统等乙方提供的业务系统办理。

第十五条  甲方在乙方柜台进行证券交易委托时,必须提供本人身份证、证券账户卡,代理人委托还需出示代理人身份证、经公证的授权委托书等有效证件甲方(机构)授权代理人还应按乙方要求提供法人授权委托书、授权代理人身份证原件及复印件等相关文件。甲方通过乙方系统进行自助委托、电话委托、网上交易,必须输入正确的交易密码。

第十六条  当甲方委托未成交或未全部成交时,甲方可以根据交易规则变更其未成交的委托。

第十七条  甲方应在委托下达后三个交易日内向乙方查询该委托结果,当甲方对该结果有异议时,须在查询当日以书面形式向乙方质询。甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙方办理质询的,视同甲方已确认该结果。

第十八条  甲方选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易证券的指定交易代理机构时,乙方需为甲方申报上海证券交易所指定交易,在指定交易生效后,其证券账户内的证券即同时托管在乙方,甲方在指定交易期间的证券买卖均通过乙方代理。

第十九条  甲方如需要撤销在乙方处的指定交易,须本人亲自到场,甲乙双方另有约定除外。乙方应当在接受甲方申请当日予以受理,并在甲方完成账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的两个交易日内办理完毕,法律法规、中国证监会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定

第二十条  当甲方证券资金台账出现买卖异常时,乙方有义务予以关注并及时向证券监管部门报告。

第四章   资金存取

第二十一条  甲方通过丙方柜台办理银行结算账户资金存取业务,通过丙方提供的电话银行、网上银行、柜面服务等方式(具体服务渠道由丙方安排)办理证券交易结算资金转账业务,但应按照丙方的要求在丙方柜台办理签约手续(丙方不要求的除外)。甲方(非机构客户)也可以通过乙方提供的电话委托、网上交易、自助委托等方式办理证券交易结算资金转账业务;甲方证券交易结算资金的取出,只能通过转账的方式转入其在丙方开立的同名银行结算账户。甲方再通过银行结算账户办理资金的提取和划转。

第二十二条  甲方依法享有资金存取自由。甲方办理资金存取业务时,除非甲乙双方另有约定或甲方另有指令,丙方必须及时办理。

第二十三条  甲方可以在丙方的柜台通过票据、现金等方式办理证券交易结算资金的存入手续。甲方提取其证券交易结算资金只能回到其在乙方签约的银行结算账户,再从银行结算账户中提取或支付。

第二十四条  甲方(机构客户)通过丙方柜台办理证券交易结算资金转出时,应填写相应的凭证,加盖在丙方已签约的银行结算账户的预留印鉴。甲方(机构客户)通过丙方的网上银行办理其证券交易结算资金转出时,应遵循丙方的客户认证体系。

第二十五条 若甲方为机构客户,则甲方不能与任何自然人储蓄账户建立证券交易结算资金银证转账对应关系,只能与甲方在丙方开立的银行结算账户之间办理签约转账。签约银行结算账户的预留印鉴发生变更,其对应的客户交易结算资金管理账户预留印鉴视同变更。

第五章   清算和交收

第二十六条  甲方场内、场外交易后的清算和交收均由乙方负责。在每个证券交易营业日,乙方根据从证券交易所、登记结算公司收到的交易清算数据,完成与甲方的清算交收,并将甲方当日的交易轧差数和证券资金台账余额发送给丙方。丙方根据乙方数据,调整甲方客户交易结算资金管理账户的明细记录和余额。

第二十七条  若甲方对其证券交易资金清算明细或余额有异议,应向乙方查询并核实。若乙方认为有必要,可以要求丙方配合进行查询、核实工作。

第六章   变更和撤销

第二十八条  当甲方需要变更银行结算账户名称、证件类型、证件号码、地址、联系电话等,应在丙方柜台办理。甲方变更名称、证件类型或证件号码的,还应及时前往乙方柜台办理变更证券资金台账信息手续;在未成功变更证券资金台账信息之前,甲方不能进行证券交易结算资金的转账。   

第二十九条  当甲方需要变更证券资金台账名称、证件类型、地址、联系电话、证券账户卡、代理人、代理人权限、代理期限等重要信息,在符合相关法律法规的情况下应按乙方业务规则办理,并按乙方要求签署相关文件。甲方变更名称、证件类型或证件号码的,还应及时前往丙方柜台办理变更银行结算账户信息手续。

第三十条  甲方撤销指定交易、办理转托管,需在乙方办理并另行签署有关文件。

第三十一条  甲方办理变更存管银行时,应到乙方办理撤销现有存管银行手续,然后再办理新存管银行的指定手续。在重新指定存管银行成功前,甲方不能进行银证转账。

第三十二条  甲方变更银证转账对应银行结算账户时,只能在丙方营业网点办理,丙方需校验甲方新的银行结算账户的密码。

第三十三条  甲方撤销其在乙方的证券资金台账时,需先到乙方办理销户手续,乙方确认甲方符合销户条件后,为甲方结息,乙方系统将甲方结息信息发送丙方,甲方通过银证转账方式将其证券资金台账余额转入在丙方的签约银行结算账户,乙方系统将甲方解约信息发送丙方,日终时丙方正式解除甲方签约银行结算账户与管理账户的对应关系,取消甲方的银证转账服务。

第三十四条  除非甲方有未履行交易交收义务等违约情形,甲方可在任一交易日工作时间撤销其在乙方的证券资金台账和在丙方的客户交易结算资金管理账户。

第三十五条  有下列情形之一的,乙方或丙方可要求甲方限期纠正,甲方不能按期纠正或拒不纠正的,经乙方和丙方双方认可后,可终止本协议:

①乙方或丙方发现甲方向其提供的资料、证件严重失实;②甲方有严重损害乙方或丙方合法权益、影响其正常经营秩序的行为;③甲方的资金来源不合法;监管部门认定的其他情形。

第三十六条  乙方和丙方终止本协议,需通知甲方,并说明理由。

第三十七条  甲方在收到终止本协议通知后,应到乙方办理撤销证券资金台账手续。本协议终止,不影响乙方与丙方依法追究甲方违约责任的权利。 

第七章   委托代理

第三十八条  甲方在乙方开设证券资金台账后,可以授权代理人代为办理证券交易委托及相关事项。

第三十九条  甲方授权他人代为办理前款所述事项时,应当签署有关授权委托书。授权委托书至少应载明下列内容:代理人姓名及合法有效的证件号码、授权权限、授权期限及乙方要求明示的其他事项。

第四十条  甲方授权委托书的签署地应当在乙方的开户网点所在地,但经国家公证机关公证或我国驻外使领馆认证的授权委托书除外。甲方签署的授权委托书原件应当交其在乙方的开户营业网点备案。

第四十一条  甲方在授权委托书有效期内变更授权事项或终止授权时,应当及时书面通知乙方,并到其开户的乙方营业网点办理有关手续。乙方在收到甲方书面通知前,仍执行原授权委托书。

第八章   甲、乙、丙三方的责任条款

第四十二条  乙方因未有效履行甲方证券投资资产的管理主体、甲方证券交易代理主体和清算交收义务,所导致的甲方证券投资资产损失或甲方证券交易无法正常进行的,由乙方根据其过错承担相应的赔偿责任。

第四十三条  乙方应严格选择存管银行,履行规范的存管银行报批、核准和调整手续。

第四十四条  如因乙方证券投资资产托管问题或证券资金台账差错导致甲方证券交易无法正常进行或证券交易结算资金无法正常转账支取的,由乙方根据有关规定承担相应的责任。

第四十五条  丙方需按照国家法律法规、最高人民法院的司法解释或有关通知以及与乙方签署的相关协议规定,妥善保管甲方的证券交易结算资金。丙方不得接受任何形式的客户交易结算资金担保、冻结和扣划(法律规定的有权机关的冻结、扣划除外)以及监管部门规定的其他各类禁止事项。

第四十六条  因甲方证券交易结算资金存取造成的差错事故,以丙方数据为准,由乙方、丙方负责查明原因并由乙方调整证券资金台账,丙方需予以必要的配合。因甲方证券交易造成的差错事故,以乙方证券交易数据为准,由乙方负责查明原因并调账。

第四十七条  乙方未忠实执行甲方下达的交易委托指令,导致甲方损失的,由乙方承担赔偿责任,但甲方交易指令违背相关法律法规或交易规则,及乙方如遇到不可抗力的情况除外。

第四十八条  乙、丙双方均应向甲方提供证券交易结算资金的查询功能,并根据甲方需求向甲方提供证券交易结算资金对账单,丙方发送对账单为收费业务,由甲方自行选择是否邮寄对账单。

第四十九条  甲方在乙方发起相关业务时,应按乙方业务规则要求使用在乙方的密码进行校验;甲方在丙方发起相关业务时,除发起客户签约、移植客户签约需校验乙方证券资金密码、丙方的银行账户密码外,发起其他相关业务时,只校验丙方的银行账户密码。

第五十条  乙方、丙方郑重提醒甲方注意密码的保密。任何使用甲方密码进行的证券交易委托或资金划转均视为有效的甲方指令。甲方自行承担由于其密码失密及甲方其他行为给其造成的损失。

第五十一条  乙方、丙方对甲方的开户资料、委托事项、交易记录等资料负有保密义务,非经法定有权机关或甲方指示,不得向第三人透露。乙方、丙方承担因其擅自泄露甲方资料给甲方造成的直接损失。

第五十二条  甲方应妥善保管其证券账户卡、证券资金台账卡及个人银行借记卡或机构客户银行存款账户证明文件。

第五十三条  甲方在解除签约银行结算账户与管理账户之间的对应关系或办理证券资金台账销户之前,不得办理签约银行结算账户的销户,否则由此产生的资金转账失败而导致的损失由甲方自行承担。

第五十四条  若甲方遗失证券账户卡、身份证,应及时向乙方办理挂失,在挂失生效前已经发生的证券账户损失由甲方承担。甲方遗失个人银行借记卡,应及时向丙方办理挂失,在挂失生效前已发生的转账业务所产生的损失及其他损失由甲方承担。

第五十五条  因地震、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗力因素导致的甲方损失,乙方、丙方均不承担任何赔偿责任。

第五十六条  因乙方、丙方不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通讯故障、停电等突发事故,给甲方造成的损失,乙方、丙方不承担任何赔偿责任。

第五十七条  因互联网上传输原因,交易和转账指令出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况以及乙方或丙方不可预测或不可控制因素而造成甲方不能正常交易和转账,乙方、丙方不承担责任,但乙方、丙方保证尽快采取其他方式使交易正常运行。

第五十八条  甲方办理网上交易前,应开通柜面委托、电话委托、自助委托等其他委托方式,当网络中断、高峰拥挤或网上交易被冻结时,甲方可使用上述委托手段。

第五十九条  甲方为进行网上交易所使用的软件必须是乙方提供的或乙方指定站点下载的。甲方使用其他途径获得的软件,由此产生的后果由甲方自行承担。

第六十条  当第五十六条、第五十七条所述事件发生后,乙方、丙方应当及时采取措施防止甲方损失可能的进一步扩大。

第六十一条  乙方应本着勤勉尽责的精神忠实地向甲方提供信息、资料。乙方向甲方提供的各种信息及资料,仅作为投资参考,甲方应自行承担据此进行投资所产生的风险。

第六十二条  甲、乙、丙三方各自依照相关法律与本协议承担违约责任,任何一方不对其他方的行为承担责任。

第九章   争议的解决

第六十三条  因本协议引起的或与本协议有关的任何争议,由协议签订各方协商解决;协商不成的,可以提请中国证券业协会调解;调解不成的,协议签订各方一致同意按以下方式解决:将争议提交有管辖权的人民法院解决。

第十章   附则

第六十四条  乙方按照有关法律法规及证券交易所的交易规则的规定向甲方收取佣金、代扣代缴甲方有关税费。

第六十五条  甲方的交易委托凭证和资金存取凭证是指其在乙方和丙方柜台委托所填写的单据、非柜台委托所形成的乙方和丙方电脑记录资料。

第六十六条  乙方和丙方必须根据法律法规规定的方式和期限保存甲方的交易委托凭证和资金存取凭证等资料。

第六十七条  本协议签署后,若有关法律法规、规章制度修订,相关内容及条款按新修订的法律法规、规章制度及行业规章办理。但本协议其他内容及条款继续有效。

第六十八条  本协议根据法律法规规章和证券交易所、登记结算公司、中国证监会等的规定如需修改或增补,修改或增补的内容将由乙方、丙方在其营业场所以公告形式通知甲方,若甲方在七日内不提出异议,公告内容即成为本协议组成部分。

第六十九条  本协议所指的通知方式除上述条款中已有约定外,可以是书面送达通知或公告通知。公告通知自公告在指定报刊或乙方、丙方经营场所、网站发布之日起生效,公告通知另有规定的除外。

第七十条  出现下述情况的,本协议终止:1.根据协议第三十一条约定,甲方变更存管银行的,自变更手续办妥之日起本协议终止;2.根据协议第三十三条约定,甲方撤销其在乙方的证券资金台账,自销户手续办妥之日起本协议终止;3.发生协议第三十五条、第三十六条约定的情形,自乙、丙双方向甲方发出通知之日起本协议终止。

  七十一条  本协议以电子方式签署。 当甲方通过乙方或丙方业务系统以电子方式签署本协议并确认成功时,本协议即告生效。甲方电子方式签署与其在纸质合同上手写签名或盖章具有同等法律效力,甲方无须另行签署纸质协议。

在本协议签署之前,协议各方关于本协议相关事项达成的任何与本协议不一致的约定,均以本协议为准。

附录一:《中国银行、浙商证券客户交易结算资金第三方存管三方协议》电子协议(仅适用于个人投资者通过甲方网上开户系统办理第三方存管业务)(V1.0版)

 

中国银行、浙商证券客户交易结算资金第三方存管协议书

 

甲方(客户)姓名                      证券资金台账:

证件类型:                           证件号码:

 

乙方:浙商证券股份有限公司

丙方:中国银行股份有限公司

 

    鉴于乙方和丙方实施客户交易结算资金第三方存管合作,甲、乙、丙三方依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国合同法》、《客户交易结算资金管理办法》、《人民币银行结算账户管理办法》、《支付结算办法》、《银行卡业务管理办法》、《金融机构反洗钱规定》和其他有关法律、法规、监管规定以及证券交易和登记结算规则的相关规定,就乙方代理甲方证券交易,乙方和丙方接受甲方指令办理证券交易结算资金存取,丙方存管乙方客户交易结算资金,及其他相关事宜达成如下协议,供三方共同遵守。如甲乙双方签订的其他协议与本协议不一致的,以本协议为准。

第一章   三方声明

第一条  甲方声明如下:

(一)甲方具有合法的证券投资资格,不存在法律、法规、规章和证券交易所交易规则禁止或限制其投资证券市场的情形。

(二)甲方保证其向乙方、丙方提供的所有证件、资料均合法、真实、准确、完整和有效。甲方资料发生变化时,必须按照约定的要求,及时通知乙方和丙方。

(三)甲方保证其资金来源合法。

(四)乙方已向甲方清楚揭示证券市场投资风险,甲方清楚认识并愿意承担证券市场投资风险。

(五)甲方同意遵守证券市场有关的法律、法规及证券交易所交易规则。

(六)甲方同意选择丙方作为其指定证券资金台账唯一有效的证券交易结算资金存取业务办理行。本协议生效及存续期内,甲方应终止在其他银行办理针对指定证券资金台账的证券交易结算资金存取业务,否则由此引起的资金风险由甲方承担。

(七)甲方已详细阅读本协议所有条款,准确理解其含义,特别是其中有关乙方、丙方的责任条款,并同意本协议所有条款。

第二条  乙方声明如下:

(一)乙方是依法设立的证券经营机构,具有相应的证券经纪业务资格,并经证券监督管理机构核准具有开展网上证券委托业务的资格。

(二)乙方具有开展证券经纪业务的必要条件,能够为甲方的证券交易提供相应服务。

(三)乙方遵守证券市场有关的法律、法规及证券交易和登记结算规则。

第三条  丙方声明如下:

(一)丙方是依法设立的银行金融机构,具有客户交易结算资金存管资格。

(二)丙方具有开展客户交易结算资金存管的必要条件,能够为甲方的证券交易结算资金提供相关的服务。

(三)丙方在严格遵循国家有关法律、法规以及规章的前提下,办理客户交易结算资金存管业务。

 

第二章   客户证券资金台账、客户交易结算资金管理账户、客户银行结算账户

第四条  客户证券资金台账(又称"证券资金账户"指甲方在乙方开立的专门用于证券交易用途的账户。甲方的证券交易结算资金由乙方在丙方开立专户集中管理,形成乙方对甲方的负债,乙方对甲方证券资金台账中的证券交易结算资金安全负责。乙方通过该台账对甲方的证券买卖交易进行前端控制,进行清算交收和计付利息等。

第五条  客户交易结算资金管理账户(简称"管理账户”,又称"簿记台账”)指丙方为甲方在业务管理系统中设立的与其在乙方证券资金台账一一对应的簿记台账,用于记录甲方在证券资金台账中的证券交易结算资金的变动明细。该管理账户不构成丙方对甲方的负债义务。管理账户根据甲方成功的证券交易结算资金存取记录,以及乙方在当日营业结束后提供的甲方证券交易轧差清算数据、结息数据进行更新。

第六条  客户银行结算账户指甲方在丙方开立的,用于资金往来结算的存款账户。甲方为个人客户的,须凭与其银行结算账户相关联的本人借记卡办理与本协议项下服务有关的业务,借记卡应开通电话银行服务;甲方证券资金台账与其借记卡建立对应关系。

第七条 客户交易结算资金汇总账户指乙方在丙方开立的,集中存管客户交易结算资金的银行结算账户。

 

第三章   证券交易代理及清算交收

第八条  证券交易等事项,场内、场外交易的清算和交收均由乙方负责,具体事项由甲乙双方另行签署协议约定。丙方不提供证券交易代理有关的服务

 

第四章 证券交易结算资金存取及查询

第九条 甲方依法享有证券交易结算资金存取自由。证券交易结算资金存取须通过乙丙双方提供的银证转账服务办理。甲方提取其证券交易结算资金,只能通过转账方式将该资金存入其银行结算账户。甲方存入证券交易结算资金,只能通过其银行结算账户转账存入。

第十条 乙丙双方办理证券交易结算资金存取业务的营业时间为证券交易日9001600。营业时间如有变动,以乙丙双方的通知或公告为准。

第十一条 证券交易结算资金的存取方式为:

甲方为个人客户的,可通过丙方提供的电话银行等方式(具体服务渠道由丙方安排)办理证券交易结算资金存取业务;也可以通过乙方提供的电话委托、网上交易、自助委托等方式办理证券交易结算资金存取业务。

第十二条 乙丙双方仅提供人民币证券交易结算资金存取服务,其他币种的服务不在本协议的范围内,如有变更以乙丙双方的公告为准。

第十三条 甲方办理证券交易结算资金存取业务时,乙方和丙方须及时办理。如因以下情况导致甲方办理证券交易结算资金存取失败,乙方和丙方不承担任何责任:

1、非营业时间内;

2、甲方转账存入证券交易结算资金时,转账金额超过其银行结算账户资金余额;

3、甲方转账取出证券交易结算资金时,转账金额超过其证券资金台账可取余额或管理账户当前余额;

4、甲方的银行结算账户出现司法冻结、挂失止付、密码锁定等不正常状态;

5、甲方的证券资金台账出现司法冻结等不正常状态;

7、其他法定或协议约定导致该账户资金不能正常划转的情形。

第十四条 乙方向甲方提供证券交易结算资金的查询服务。

第十五条 丙方通过其指定渠道为甲方提供截止上一交易日的管理账户查询服务。

 

第五章 服务的开通、撤销及有关账户变更

第十六条  甲方办理客户交易结算资金第三方存管前,需先在乙方开立证券资金台账。甲方在向乙方申请开设证券资金台账时,应提供合法有效的证件、同名证券账户卡,并按乙方要求签署《证券交易协议书》。如甲方为乙方原有客户,则原证券资金账户改称为证券资金台账,证券资金台账编码与原证券资金账号编码相同。如甲方为乙方的新客户,则直接开立新的证券资金台账

第十七条  甲方在正常的交易时间内可以通过乙方柜台修改证券资金台账的资金密码。如果密码遗忘,本人持有效身份证件(授权代理的还须提供代理人身份证件、授权委托书)、证券账户卡在乙方柜台办理密码重置。

第十八条  甲方通过乙方网上系统(网址为:http://acc.stocke.com.cn)签署本协议,并办理银证转账和管理账户的服务开通手续。甲方应提供本人合法的有效证件、银行借记卡等乙丙双方要求的资料,丙方须校验乙方系统发送的甲方姓名、证件号码、借记卡卡号和电话银行密码与甲方在丙方的相关信息是否一致,乙方须校验甲方的资金台账密码,服务开通后建立甲方证券资金台账与甲方在丙方开立的管理账户之间的对应关系。

第十九条 当甲方需要变更姓名、身份证件号码等重要信息时,应本人亲自及时至丙方和乙方的营业网点办理相关账户信息变更手续。变更时,甲方须先至丙方营业网点办理银行结算账户信息变更手续,再至乙方营业网点办理证券资金台账信息变更手续。从甲方向丙方提出变更申请直至乙方办理完毕证券资金台账信息变更手续期间,甲方暂时不能办理证券交易结算资金存取。甲方未及时在乙方和丙方办理相关变更手续而产生的后果,由甲方自行承担。

第二十条 当甲方需要变更用于证券交易结算资金存取业务的借记卡时,须本人亲自至丙方营业网点办理相关手续。甲方变更在丙方开立的借记卡后,以变更后的借记卡办理证券交易结算资金存取业务。

第二十一条 甲方办理变更存管银行时(即撤销本协议项下的服务),需先将其在乙方的证券资金台账余额全部转入其银行结算账户,甲方证券资金台账余额清零后直至重新成功指定存管银行之前不能再发生证券买卖交易。甲方资金完成转账后第二个交易日,到乙方办理撤销存管银行手续,然后才能办理新存管银行的指定手续。如果甲方没有及时至乙方重新指定新存管银行,则乙方将视甲方为睡眠客户,指定专门的存管银行进行资金存管,丙方服务即为撤销。

第二十二条 甲方如需撤销证券资金台账,需先到乙方申请销户,乙方确认甲方符合销户条件后,为甲方结息,甲方将其证券资金台账全部余额转入在丙方的指定银行结算账户,并在资金完成转账后的第二个交易日,到乙方办理销户,本协议项下的服务即为撤销。

第二十三条 甲方如需办理银行借记卡/银行结算账户销户,应先按照第二十一条规定办理撤销本协议项下服务的手续,否则由此产生的资金风险及损失由甲方自行承担责任。

第二十四条 本协议项下的服务撤销后,甲方的管理账户自动销户。

第二十五条 有下列情形之一的,乙方或丙方可要求甲方限期纠正,甲方不能按期纠正或拒不纠正的,经乙方和丙方双方认可后,可终止本协议:

①乙方或丙方发现甲方向其提供的资料、证件严重失实;②甲方有严重损害乙方或丙方合法权益、影响其正常经营秩序的行为;③甲方的资金来源不合法。

第二十六条 法律法规、监管规章规定或监管部门认定甲方应终止本协议的情形出现时,乙方或丙方有权终止本协议。

第二十七条 因第二十五条、第二十六条原因终止本协议,乙方和丙方需通知甲方,并说明理由。甲方在收到终止本协议通知后,应到乙方办理撤销证券资金台账手续。自乙、丙双方向甲方发出通知之日起本协议终止,本协议终止不影响乙方与丙方依法追究甲方违约责任的权利。

第二十八条 在甲方收到乙方或丙方终止本协议通知至甲方销户手续办理完毕期间,乙方不接受甲方的买入委托指令。

第二十九条 如乙方和丙方解除合作关系,应至少提前七个工作日通过双方的营业场所进行公告,乙方和丙方解除合作关系之日起本协议终止。甲方应在公告规定的时间内到乙方营业网点办理服务撤销手续,逾期未办理乙方和丙方不承担相关责任。

第三十条 甲方或其相关交易涉嫌洗钱、恐怖融资、诈骗及其他违法犯罪活动,丙方可采取包括关闭账户、中止提供服务、限制交易等在内的必要的反洗钱控制措施

第六章   甲、乙、丙三方的责任条款

第三十一条 乙方因未有效履行甲方证券投资资产的管理主体、甲方证券交易代理主体、清算交收主体职责,所导致的甲方证券投资资产损失或甲方证券交易无法正常进行的,由乙方承担赔偿责任。

第三十二条 如因甲方证券投资资产托管问题或证券资金台账差错或乙方开立于丙方的客户交易结算资金汇总账户余额不足导致甲方证券交易无法正常进行或证券交易结算资金无法正常转账支取的,由乙方过错造成的,由乙方根据有关规定承担相应的责任。

第三十三条 证券交易清算交收数据、结息数据等以乙方记录为准。若甲方对其证券交易结算资金清算明细和余额有异议,应向乙方查询并核实。如因乙方提供的数据不真实、不准确、不完整、不及时造成甲方和丙方损失的,乙方应承担相应责任。

第三十四条 证券交易结算资金存取以丙方数据为准。甲方如有异议,由乙方和丙方负责查明原因,如有差错则由乙丙按照双方约定进行调账处理。

第三十五条 如因证券交易结算资金存取差错致使甲方银行结算账户资金不当增加,甲方不得动用且应立即归还丙方上述不当增加的资金,如甲方未及时履行或拒绝履行上述义务,丙方有权扣划甲方在丙方各机构开立的账户内资金。

第三十六条 如因证券交易结算资金存取差错造成甲方损失的,除本协议第四十条、第四十一条、第四十二条约定的情形外,乙方和/或丙方根据过错原则,对甲方造成的直接损失承担相应责任。

第三十七条 乙方、丙方对甲方的开户资料、委托事项、交易记录等资料负有保密义务,除非法律、法规、监管机构另有规定或甲方指示,不得向第三人透露。乙方、丙方承担因其擅自泄露甲方资料给甲方造成的直接损失。

第三十八条 甲方应妥善保管其证券账户卡、资金账户卡、借记卡。甲方应妥善保管签约借记卡取款密码、电话银行密码以及证券委托密码,任何使用甲方密码进行的证券交易结算资金存取或证券交易均视为有效的甲方指令。甲方自行承担由于其密码泄露及甲方其他行为造成的损失。

第三十九条 若甲方遗失证券账户卡、资金账户卡,应及时向乙方办理挂失,在挂失生效前已经发生的证券账户损失由甲方承担。

第四十条 甲方遗失借记卡,应及时向丙方办理挂失,在挂失生效前已发生的转账业务所产生的损失及其他损失由甲方承担。

第四十一条 因地震、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗力因素导致的甲方损失,乙方、丙方均不承担任何赔偿责任

第四十二条 因乙方、丙方不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通讯故障、停电等突发事故,给甲方造成的损失,乙方、丙方不承担任何赔偿责任。

第四十三条 因互联网传输原因,交易和转账指令出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况以及乙方或丙方不可预测或不可控制因素而造成甲方不能正常交易和转账,乙方、丙方不承担责任。

第四十四条 当第四十一条、第四十二条、第四十三条所述事件发生后,乙方、丙方应当及时采取措施尽快恢复正常交易。

 

第七章   争议的解决

第四十五条  因本协议引起的或与本协议有关的任何争议,由协议签订各方协商解决;协商不成的,任何一方有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第八章   附则

第四十六条  甲方的交易委托凭证和资金存取凭证是指其在乙方和丙方柜台委托所填写的单据、非柜台委托所形成的乙方和丙方电脑记录资料。

第四十七条  乙方和丙方必须根据法律法规规定的方式和期限保存甲方的交易委托凭证和资金存取凭证等资料。

第四十八条 本协议签署后,若有关法律法规、监管规定、证券交易所、证券登记结算公司的有关规则出现修订,本协议的相关内容及条款按新修订的法律法规、规章及有关规则办理。但本协议其他内容及条款继续有效。

第四十九条  乙方、丙方系统升级、业务变化或收费变更,或根据业务发展需要修改本协议,乙方、丙方将提前进行公告。若甲方有异议,有权选择注销相关服务,若甲方未注销相关服务或继续接受该服务的,视为甲方同意并接受该变更或修改,相关业务或协议按变更或修改后的内容执行。三方同意,本协议所称公告均指在乙方和丙方营业网点、乙方网站(http://acc.stocke.com.cn)、丙方网站(http://www.boc.cn)等进行公告。

第五十条  本协议书同时满足以下条件后生效:1、甲方已在乙方网上系统签署确认;2、乙方及丙方系统已成功记录甲方开通客户交易结算资金第三方存管业务。

    在本协议签署之前,协议各方关于本协议相关事项达成的任何与本协议不一致的约定,均以本协议为准。

 

尊敬的客户:为了维护您的权益,请在签署本协议前,仔细阅读本协议各

条款,关注您在协议中的权利、义务及责任。如您对协议内容有任何疑问,可以通过拨打乙方客户服务电话 4006967777咨询。

您在乙方网上开户系统(网址:http://acc.stocke.com.cn/)使用乙方为您颁发的有效数字证书签署本协议,即表示您同意接受本协议的全部约定内容,确认承担由此产生的一切责任。

 

浙商证券股份有限公司客户交易结算资金银行存管协议书

甲方(客户)姓名:__________________ 证券资金台账:__________________

证件类型:_________________证件号码(工商注册号)__________________     

通讯地址:_____________________________邮政编码:________________

E – mail_________________________联系电话:______________________    

                                                                                                                             

乙方:浙商证券股份有限公司                                

地址:浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场A6-7F            邮政编码:310007

客户服务中心:4006967777                       网址:www.stocke.com.cn                                   

 

丙方:中国民生银行股份有限公司                            

地址:北京市西城区复兴门内大街2    邮政编码:100031                   

电话银行号码:95568                            网上银行地址:www.cmbc.com.cn                   

   

鉴于乙方和丙方实施客户交易结算资金银行存管方案,为此,甲、乙、丙三方依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《客户交易结算资金管理办法》和其他有关法律、法规、规章以及证券交易和登记结算规则的相关规定,就乙方代理甲方证券交易,丙方存管甲方(乙方客户)证券交易结算资金及其他相关事宜达成如下协议,供三方共同遵守,如甲乙双方原签协议与本协议不一致的,以本协议为准。

第一章      三方声明

第一条  甲方声明如下:

(一)甲方具有合法的证券投资资格,不存在法律、法规、规章和证券交易所交易规则禁止或限制其投资证券市场的情形。    

(二)甲方保证其向乙方、丙方提供的所有证件、资料均合法、真实、准确、完整和有效。甲方资料发生变化时,甲方必须按照约定的要求,及时通知乙方和丙方。

(三)甲方保证其资金来源合法。

(四)乙方已向甲方清楚揭示证券市场投资风险,甲方清楚认识并愿意承担证券市场投资风险。

(五)甲方同意遵守证券市场有关的法律、法规及证券交易所交易规则。

(六)甲方已详细阅读本协议所有条款,准确理解其含义,特别是其中有关乙方、丙方的责任条款,并同意本协议所有条款。

第二条  乙方声明如下:

(一)乙方是依法设立的证券经营机构,具有相应的证券经纪业务资格,并经证券监督管理机关核准具有开展网上委托业务的资格。

(二)乙方具有开展证券经纪业务的必要条件,能够为甲方的证券交易提供相应服务。

(三)乙方遵守证券市场有关的法律、法规及证券交易和登记结算规则。

第三条  丙方声明如下:

(一)丙方是依法设立的银行金融机构,具有客户交易结算资金存管资格,能够履行客户交易结算资金的出纳和保管职责。

(二)丙方具有开展客户交易结算资金存管的必要条件,能够为甲方的证券交易结算资金提供相关的服务。

(三)丙方在严格遵循国家有关法律、法规以及规章的前提下,办理甲方的证券交易结算资金存管业务。

第二章    客户证券资金台账、客户交易结算资金管理账户、客户银行结算账户

第四条  客户证券资金台账指甲方在乙方开立的专门用于证券交易用途的账户,与甲方在丙方开立的客户交易结算资金管理账户一一对应。乙方通过该账户对甲方的证券买卖交易进行前端控制,进行清算交收和计付利息等。

第五条  客户交易结算资金管理账户指丙方为甲方开立的,管理甲方用于证券买卖用途的交易结算资金存管专户。客户交易结算资金管理账户记载甲方证券交易结算资金的变动明细,为甲方提供查询服务以及对账单服务,并与甲方的银行结算账户和甲方的证券资金台账建立银证转账对应关系。

第六条  客户银行结算账户(账户名称                ,账号                ,开户银行                       )指甲方在丙方开立的,用于银行资金往来结算的存款账户。甲方存入证券交易结算资金的,应先将资金存入该账户;甲方取出证券交易结算资金,只能回到该账户,甲方证券交易结算资金银行存管后,乙方不再办理甲方的证券交易结算资金存取服务。

第七条  甲方办理证券交易结算资金银行存管前,需先在乙方开立证券资金台账。

第八条  甲方在向乙方申请开设证券资金台账时,应提供合法有效的证件、同名证券账户卡,并按乙方要求签署《证券交易协议书》,甲方原资金账户改称为证券资金台账,证券资金台账编码与原资金账号编码相同,甲方如果为乙方的新客户则直接新开立证券资金台账。

第九条  甲方选定丙方作为其存管银行后,丙方出于管理甲方证券交易结算资金的需要,在丙方系统内部为甲方开立客户交易结算资金管理账户。

第十条  甲方在乙方营业网点或丙方营业网点办理证券交易结算资金银行存管签约手续,甲方应提供本人合法的有效证件、银行借记卡或银行存折(机构客户凭银行存款账户开户证明),乙方及丙方须校验甲方在乙方设置的资金密码,同时建立甲方证券资金台账与甲方在丙方开立的客户交易结算资金管理账户之间的对应关系。甲方在正常的交易时间内可以通过乙方柜台或网上交易系统随时修改证券资金台账的资金密码,如果密码遗忘,本人持有效身份证(授权代理的还须提供代理人身份证件、授权委托书)、证券账户卡(机构客户凭法人授权委托书、代理人有效身份证明),在乙方柜台办理密码重置。

第十一条  甲方通过乙方网上开户系统和丙方网上银行办理证券账户开户及存管签约手续的,须遵守乙方和丙方相关业务规则。

第十二条  甲方办理深市证券转托管、沪市证券撤销指定须校验在乙方设置的证券交易密码。

第三章   证券交易代理

第十三条  甲方可以通过在乙方已申请开通的柜面委托、自助委托、电话委托、网上交易委托等方式下达证券交易委托。

第十四条  乙方为甲方提供以下服务:

接受并忠实执行甲方下达的委托;代理甲方进行证券和资金的清算与交收;代理保管甲方买入或存入的有价证券;代理甲方领取红利股息;接受甲方对其委托、成交及证券资金台账和托管资产变化情况的查询,并应甲方的要求提供相应的交割单、对账单;担任甲方的证券交易结算资金会计记账主体;甲乙双方依法约定的其他事项;证券监管部门规定提供的其他服务。

第十五条  甲方修改证券交易密码可以通过乙方柜台、乙方电话委托系统或网上交易系统办理。

第十六条   甲方在乙方柜台进行证券交易委托时,必须提供本人身份证、证券账户卡,代理人委托还需出示代理人身份证、授权代理卡或授权委托书等有效证件。甲方通过乙方系统进行柜台委托、自助委托、电话委托、网上交易,必须输入正确的交易密码。

第十七条  当甲方委托未成交或未全部成交时,甲方可以变更其未成交的委托。

第十八条  甲方应在委托下达后三个交易日内向乙方查询该委托结果,当甲方对该结果有异议时,须在查询当日以书面形式向乙方质询。甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙方办理质询的,视同甲方已确认该结果。

第十九条  甲方选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易证券的指定交易代理机构时,乙方需为甲方申报上海证券交易所指定交易,在指定交易生效后,其证券账户内的证券即同时托管在乙方,甲方在指定交易期间的证券买卖均通过乙方代理。

第二十条  甲方如需要撤销在乙方处的指定交易,可本人亲自到场,如已在授权文件中明确委托他人办理撤销指定交易的,可由授权人向乙方提出书面申请代办,并提供本人身份证、证券账户卡原件以及代理人有效身份证件、授权代理委托书。乙方应在甲方申请的当日为其办理撤销指定交易申请。甲方也可通过乙方提供的其他方式办理上海证券交易所指定交易。

第二十一条  当甲方证券资金台账出现买卖异常时,乙方有义务予以关注并及时向证券监管部门报告。

第四章   资金存取

第二十二条  甲方通过丙方柜台办理银行结算账户资金存取业务,通过丙方提供的电话银行、网上银行、柜面服务(仅限机构客户)等方式(具体服务渠道由丙方安排)办理证券交易结算资金转账业务,但应按照丙方的要求在丙方柜台办理签约手续(丙方不要求的除外)。甲方(非机构客户)也可以通过乙方提供的电话委托、网上交易、自助委托等方式办理证券交易结算资金转账业务;甲方(机构客户)也可以通过乙方提供的柜面银证转账服务办理证券交易结算资金转账业务。甲方证券交易结算资金的取出,只能通过转账的方式转入其在丙方开立的同名银行结算账户,甲方再通过银行结算账户办理资金的提取和划转。

第二十三条  甲方依法享有资金存取自由。甲方办理资金存取业务时,除非甲乙双方另有约定或甲方另有指令,丙方必须及时办理。

第二十四条  甲方可以在丙方的柜台通过票据、现金等方式办理证券交易结算资金的存入手续。甲方提取其证券交易结算资金只能将资金转回到其签约时确定的银行结算账户,再从银行结算账户中提取或支付。

第二十五条  甲方(机构客户)通过丙方柜台办理证券交易结算资金转出时,应填写相应的凭证,加盖在丙方已签约的银行结算账户的预留印鉴,丙方并须校验甲方在乙方设置的资金密码。甲方(机构客户)通过丙方的网上银行办理其证券交易结算资金转出时,应遵循丙方的客户认证体系,并校验甲方在乙方设置的资金密码。甲方(机构客户)通过丙方柜台办理证券交易结算资金转入(证券转银行)时,必须遵循乙方对资金转帐的要求。

第二十六条 若甲方为机构客户,则甲方不能与任何自然人储蓄账户建立证券交易结算资金银证转账对应关系,只能与甲方在丙方开立的银行结算账户之间办理签约转账。签约银行结算账户的预留印鉴发生变更,其对应的客户交易结算资金管理账户预留印鉴亦视同变更。

第五章   清算和交收

第二十七条  甲方场内、场外交易后的清算和交收均由乙方负责。在每个证券交易营业日,乙方根据从证券交易所、登记结算公司收到的交易清算数据,完成与甲方的清算交收,并将甲方当日的交易轧差数和证券资金台账余额发送给丙方。丙方同步调整甲方客户交易结算资金管理账户的明细记录和余额。

第二十八条  若甲方对其证券交易资金清算明细或余额有异议,应向乙方查询并核实。若乙方认为有必要,可以要求丙方配合进行查询、核实工作。

第六章   变更和撤销

第二十九条  当甲方需要变更银行结算账户姓名、证件号码、地址、联系电话等,应在丙方柜台办理。甲方变更姓名或证件号码的,还应及时前往乙方柜台办理变更证券资金台账信息手续;在未成功变更证券资金台账信息之前,甲方不能办理证券交易结算资金的存取。   

第三十条  当甲方需要变更证券资金台账姓名、证件号码、地址、联系电话、证券账户卡、代理人、代理人权限、代理期限等重要信息,应在乙方柜台办理,并按乙方要求签署相关文件。甲方变更姓名或证件号码的,还应及时前往丙方柜台办理变更银行结算账户信息手续;在未成功变更银行结算账户信息之前,甲方不能办理证券交易结算资金的存取。

第三十一条  甲方撤销指定交易、办理转托管,需在乙方办理并另行签署有关文件。

第三十二条  甲方办理变更存管银行时,需先通过银证转账方式将其在乙方的证券资金台账余额清零,甲方证券资金台账余额清零后直至重新成功指定存管银行之前不能再发生证券买卖交易,甲方在转账成功后第二个工作日,到乙方办理撤销现有存管银行手续,然后再办理新存管银行的指定手续,如果甲方没有及时到乙方重新指定新存管银行,期间发生客户卖出交易或客户结息业务,则乙方将视同甲方为睡眠客户,指定专门的存管银行进行资金存管。

第三十三条  甲方通过丙方营业网点办理变更银证转账对应银行结算账户时,需校验甲方在乙方的资金密码。丙方系统通知乙方同步变更相应的签约信息。

第三十四条  甲方撤销其在乙方的证券资金台账时,需先到乙方办理销户手续,乙方确认甲方符合销户条件后,为甲方结息,甲方通过银证转账方式将其证券资金台账余额转入在丙方的签约银行结算账户,并在第二个工作日,到乙方办理撤销存管银行手续,乙方校验甲方身份和资金密码通过后,为甲方办理存管银行撤销手续,乙方系统将甲方申请信息发送丙方,丙方系统校验通过后,变更甲方客户交易结算资金管理账户为销户,取消甲方的银证转账服务和客户交易结算资金管理账户对账单服务。

第三十五条  除非甲方有未履行交易交收义务等违约情形,甲方可随时撤销其在乙方的证券资金台账和在丙方的客户交易结算资金管理账户。

第三十六条  有下列情形之一的,乙方或丙方可要求甲方限期纠正,甲方不能按期纠正或拒不纠正的,经乙方和丙方双方认可后,可终止本协议:

①乙方或丙方发现甲方向其提供的资料、证件严重失实;②甲方有严重损害乙方或丙方合法权益、影响其正常经营秩序的行为;③甲方的资金来源不合法;监管部门认定的其他情形。

第三十七条  乙方和丙方终止本协议,需通知甲方,并说明理由。

第三十八条  甲方在收到终止本协议通知后,应到乙方办理撤销证券资金台账手续。本协议终止,不影响乙方与丙方依法追究甲方违约责任的权利。

第三十九条  在甲方收到乙方或丙方终止本协议通知至甲方销户手续办理完毕期间,乙方不接受甲方的买入委托指令或资金转账指令。

第七章   委托代理

第四十条  甲方在乙方开设证券资金台账后,可以授权代理人代为办理证券交易委托及相关事项。

第四十一条  甲方授权他人代为办理前款所述事项时,应当签署有关授权委托书。授权委托书至少应载明下列内容:代理人姓名及合法有效的证件号码、授权权限、授权期限及乙方要求明示的其他事项。

第四十二条  甲方授权委托书的签署地应当在乙方的开户网点所在地或乙方非现场开户见证地,但经国家公证机关公证或我国驻外使领馆认证的授权委托书除外。甲方签署的授权委托书原件应当交其在乙方的开户营业网点备案。

第四十三条  甲方在授权委托书有效期内变更授权事项或终止授权时,应当及时书面通知乙方,并到其开户的乙方营业网点办理有关手续。乙方在收到甲方书面通知前,仍执行原授权委托书。

第八章   甲、乙、丙三方的责任条款

第四十四条  乙方因未有效履行作为甲方证券投资资产的管理主体、甲方证券交易代理主体和清算交收主体的有关责任,所导致的甲方证券投资资产损失或甲方证券交易无法正常进行的,由乙方承担赔偿责任。乙方应严格选择存管银行,履行规范的存管银行报批、核准和调整手续。如果乙方在已知悉丙方不能履行第三方存管银行职责的情况下,仍然委托丙方存管甲方的证券交易结算资金,导致甲方证券交易结算资金出现存管风险的,乙方应承担相应的责任。

第四十五条  如因甲方证券投资资产托管问题或证券资金台账差错导致甲方证券交易无法正常进行或证券交易结算资金无法正常转账支取的,由乙方根据有关规定承担相应的责任。

第四十六条  丙方因未履行总分核对职责,未履行存管银行的其他存管职责和义务,导致甲方客户交易结算资金风险的,丙方应承担相应的赔偿责任。

第四十七条  因丙方资金汇划不及时、不正确或其他过错,造成甲方或乙方损失的,由丙方承担相应的赔偿责任。

第四十八条  丙方需按照国家法律法规、最高人民法院的司法解释或有关通知以及与乙方签署的相关协议规定,妥善保管甲方的证券交易结算资金。丙方因不履行存管义务,接受除法律规定情形之外的任何形式的客户交易结算资金担保、冻结、扣划以及监管部门规定的其他各类禁止事项,超出相关协议规定的委托范围汇划资金,造成甲方及乙方损失的,由丙方承担赔偿责任。

第四十九条  因甲方证券交易结算资金存取造成的差错事故,以丙方数据为准,由丙方负责查明原因并调账。因甲方证券交易造成的差错事故,以乙方证券交易数据为准,由乙方负责查明原因并调账。

第五十条  乙方未忠实执行甲方下达的交易委托指令,导致甲方损失的,由乙方承担赔偿责任,乙方如遇到不可抗力的情况除外。

第五十一条  乙、丙双方均应向甲方提供证券交易结算资金的查询功能,并向甲方提供证券交易结算资金对账服务。

第五十二条&nb